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广州鹏辉能源科技股份有限公司 与 海通证券股份有限公司 关于 公开发行可转换公司债券申请文件 反馈意见的回复 保荐人（主承销商） 二零一九年二月 1 广州鹏辉能源科技股份有限公司关于 公开发行可转换公司债券申请文件反馈意见的回复 中国证券监督管理委员会： 贵会于2019 年2 月1 日出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意 见通知书》（182262 号）已收悉，广州鹏辉能源科技股份有限公司 （以下简称 “公司”、“发行人”、“申请人”）已会同海通证券股份有限公司（以下简称 “海通证券”或“保荐机构”）、北京德恒律师事务所（以下简称“发行人律师”）、 广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“发行人会计师”）对 反馈意见的有关事项进行了认真核查与落实，现就相关问题做以下回复说明，请 予以审核。 除非另有说明，本反馈回复中简称或专有名词与《广州鹏辉能源科技股份有 限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》具有相同含义。 本反馈回复中若各加数直接相加之和与合计数在尾数上存在差异，这些差异 是由四舍五入造成的。 本回复报告的字体： 反馈意见所列问题 黑体 对反馈问题的回答 宋体 2 目 录 一、重点问题4 重点问题14 重点问题27 重点问题38 重点问题4 12 重点问题5 14 重点问题6 17 重点问题723 重点问题842 重点问题958 重点问题1059 重点问题1165 重点问题1273 重点问题1381 二、一般问题86 一般问题186 3 一、重点问题 1 、请申请人补充披露母公司及合并报表范围内子公司在报告期内受到行 政处罚的情况，是否构成重大违法行为。 请保荐机构及申请人律师核查并发表意见。 【回复】 一、发行人报告期内行政处罚情况 （一）鹏辉能源报告期内行政处罚情况 1、鹏辉能源质监处罚情况 2016 年12 月7 日，广州市番禺区质量技术监督局下发（穗番）质监罚字[2016] 第 212071 号《行政处罚决定书》，因发行人生产的电池组产品（型号规格： GSP0702030 ）在2015 年第四季度广东省产品质量专项监督抽查中被判定为不合 格，不合格项目为“重物冲击”，该行为违反了《中华人民共和国产品质量法》 第二十六条之规定，对发行人给予没收违法所得 29.1 元及处违法生产、销售产 品货值金额等值罚款800 元的行政处罚。 根据《中华人民共和国产品质量法》第四十九条规定、《广州市质量技术监 督部门规范行政处罚自由裁量权规定》第六条规定，广州市番禺区质量技术监督 局对发行人处以违法生产、销售产品货值金额等值的罚款，该罚款金额较小，且 为该项处罚档位的最低限额，系从轻处罚，因此，本次处罚不属于重大的行政处 罚，发行人被处罚事项不属于重大违法违规事项。 2、鹏辉能源环保处罚情况 2018 年1 月2 日，广州市番禺区环境保护局对发行人下发番环罚[2018]1 号 《行政处罚决定书》，因发行人环境保护设施未经验收即投入生产，对发行人作 出责令停止钢壳电池生产线的生产并罚款10 万元整的行政处罚；广州市番禺区 环境保护局对发行人下发番环罚[2018]2 号《行政处罚决定书》，因发行人设置 未经核定的排污口排放废气的行为，对发行人作出责令立即改正上述违法行为并