从业《交易》标准预测试卷1中大网校.docVIP

中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： 2013年证券从业《证券交易》标准预测试卷(1) 总分：100分 及格：60分 考试时间：120分 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分) (1)深圳证券交易所债券回购交易单位为（　　）及其整数倍。 A. 1张 B. 10张 C. 100张 D. 1000张 (2)回购交易中，以券融资方在成交当日若无足够的抵押债券，交易所将冻结其当天成交融人的资金，直至将库存补足，其间造成的损失由（　　）负责。 A. 证券交易所 B. 证券公司 C. 融资方 D. 融资方和证券公司共同 (3)在上海证券交易所买断式回购业务中，参与人申报不履约后，其（　　）。 A. 购回交收义务自动解除，相应的履约金不予返还 B. 购回交收义务自动解除，相应的履约金予以返还 C. 购回交收义务不予解除，相应的履约金不予返还 D. 购回交收义务不予解除，相应的履约金予以返还 (4)根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括（　　）。 A. 账外自营 B. 信用交易 C. 决策失误 D. 操纵市场 (5)投资者在原托管证券营业部申请办理转托管，营业部报盘至证券交易所，证券交易所在当天进行处理。转托管数据确认后的（　　）起，相应的证券托管再转入证券营业部(新的托管证券营业部)。 A. 当日 B. 下一个交易日 C. 第三个交易日 D. 第四个交易日 (6)交易所通常规定的每次申报和交易的最小数量单位为（　　）。 A. 1股 B. 1手 C. 10股 D. 10手 (7)按《深圳证券交易所交易规则》的规定，债券回购的交易单位为合计面额（　　）元或其整数倍。 A. 10 B. 100 C. 1000 D. 10000 (8)在B股申报价格最小变动单位方面，上海证券交易所为（　　）美元。 A. 0．1 B. 0．01 C. 0．05 D. 0．001 (9)（　　）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。A.《证券交易委托规则》B.《网上买卖规则》C.《证券交易委托代理协议》D.《证券全权买卖协议书》answer/answer (10)证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务之一是：每月前（　　）个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。 A. 5 B. 6 C. 7 D. 8 (11)（　　）是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。 A. 双边净额清算 B. 多边净额清算 C. 连续净额清算 D. 集中净额清算 (12)在净价交易中，（　　）的应计利息额是指本付息期“起息日”至“成交日”所含利息金额。 A. 零息国债 B. 附息国债 C. 贴现国债 D. 到期一次还本付息国债 (13)证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同等资料，保存期限不得少于（　　）年。 A. 10 B. 15 C. 20 D. 25 (14)深圳证券交易所规定，申购单位为（　　）股。 A. 500 B. 1000 C. 100 D. 5000 (15)（　　）不属于全国银行间债券市场质押式回购正回购方的权利。 A. 按合同约定获得债券出质融入资金款项 B. 收取回购期间所出质债券的发行人支付的债券利息 C. 在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券 D. 在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券 (16)在固定收益证券综合电子平台，一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（　　）个基点。 A. 10 B. 15 C. 20 D. 30 (17)根据中国结算上海分公司的清算和交收模式，交收系统于T日晚进行（　　）预交收。 A. T-1 B. T＋0 C. T＋1 D. T＋2 (18)投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（　　）。 A. 签署《风险揭示书》和《客户须知》 B. 签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》 C. 开立资金账户与建立第三方存管关系 D. 了解交易风险，按规定缴存交易结算资金 (19)根据我国现行制度规定，结算备付金利息结息日为每季度第三个月的（　　）日。 A. 5 B. 10 C. 20 D. 30 (20)全国银行间债券市场