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VERS维普考试资源系统证券交易模拟9(总分100, 考试时间90分钟) 一、单选题 (以下备选答案中只有一项最符合题目要求。) 1. 新中国证券交易市场最先试办的业务是( )。 A 国库券转让B 股票柜台买卖C 企业债券转让D 人民币特种股票在交易所买卖 该题您未回答:х 该问题分值: 0.5 答案:C [解析] 1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务；9月，上海开办了股票柜台买卖业务；1988年4月，我国开放了国库券转让市场；1992年初，人民币特种股票(B股)在交易所买卖。2. ( )不属于在我国强调公开原则的具体内容。 A 上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开B 股份公司的所有事项必须及时向社会公布C 上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开D 股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布该题您未回答:х 该问题分值: 0.5 答案:D [解析] 公开原则又称“信息公开原则”，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。根据这一原则的要求，证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息。在我国，强调公开原则有许多具体的内容，例如：上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开，股份公司的一些重大事项也必须及时向社会公布等等。3. 下列关于认股权证的表述中，正确的是( )。 A 认股权证不能在场外市场交易B 认股权证的交易方式与股票交易类似C 从内容上看，认股权证具有期货的性质D 认股权证持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票该题您未回答:х 该问题分值: 0.5 答案:B [解析] A项认股权证的交易方式类似于股票，既可以在证券交易所内交易，也可以在场外市场交易；C项从内容上看，认股权证具有期权的性质；D项认股权证持有者可在未来的某个时间或某一段时间，以事先确认的价格购买一定量该公司的股票。4. 在报价驱动系统中，做市商的收入来源是( )。 A 投机收入B 佣金收入C 投资收入D 买卖证券的差价 该题您未回答:х 该问题分值: 0.5 答案:D [解析] 在做市商市场中，证券交易的买价和卖价都由做市商给出，做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价。投资者之间并不直接成交，而是从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券。做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易。做市商的收入来源是买卖证券的差价。5. 根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为( )。 A 有形席位和无形席位B 普通席位和专用席位C 购入席位和售出席位D 代理席位和自营席位 该题您未回答:х 该问题分值: 0.5 答案:A [解析] 交易席位的分类有：①根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位，即前者采用场内报盘方式，后者采用场外报盘方式；②根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位和专用席位；③根据席位使用的业务种类不同，可分为代理席位和自营席位。6. 境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得( )颁发的外汇经营许可证。 A 证监会B 国家外汇管理局C 交易所D 国务院 该题您未回答:х 该问题分值: 0.5 答案:B [解析] 境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的外汇经营许可证；境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书。7. 证券交易所会员应当于( )向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。 A 每年4月30日前B 每月前7个工作日内C 每年7月30日前D 每月后7个工作日内 该题您未回答:х 该问题分值: 0.5 答案:B [解析] 证券交易所会员应当向证券交易所履行下列定期报告义务：①每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表；②每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料；③每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告；④证券交易所规定的其他定期报告义务。8. 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。 A 清算B 交收C 成交D 竞价 该题您未回答:х 该问题分值: 0.5 答案:B [解析] 证券结算两个方面是清算与交收：前者包括资金清算和证券清算，指在证券交易成交后，需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进行计算，同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进行计算；后者是在清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移。9. ( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有