南方开元沪深300交易型式指数投资基金上市交易公告书.docVIP

上市交易公告书 PAGE \* MERGEFORMAT 16 PAGE 1 南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 基金管理人：南方基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 公告日期：二○一三年四月八日  目录 TOC \o 1-3 \h \z HYPERLINK \l _Toc351497888 一、 重要声明与提示 PAGEREF _Toc351497888 \h 3 HYPERLINK \l _Toc351497889 二、 基金概览 PAGEREF _Toc351497889 \h 3 HYPERLINK \l _Toc351497890 三、 基金的募集与上市交易 PAGEREF _Toc351497890 \h 4 HYPERLINK \l _Toc351497891 四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人 PAGEREF _Toc351497891 \h 7 HYPERLINK \l _Toc351497892 五、 基金主要当事人简介 PAGEREF _Toc351497892 \h 8 HYPERLINK \l _Toc351497893 六、 基金合同摘要 PAGEREF _Toc351497893 \h 12 HYPERLINK \l _Toc351497894 七、 基金财务状况 PAGEREF _Toc351497894 \h 12 HYPERLINK \l _Toc351497895 八、 基金投资组合 PAGEREF _Toc351497895 \h 13 HYPERLINK \l _Toc351497896 九、 重大事件揭示 PAGEREF _Toc351497896 \h 15 HYPERLINK \l _Toc351497897 十、 基金管理人承诺 PAGEREF _Toc351497897 \h 16 HYPERLINK \l _Toc351497898 十一、 基金托管人承诺 PAGEREF _Toc351497898 \h 16 HYPERLINK \l _Toc351497899 十二、 基金上市推荐人意见 PAGEREF _Toc351497899 \h 16 HYPERLINK \l _Toc351497900 十三、 备查文件目录 PAGEREF _Toc351497900 \h 16 HYPERLINK \l _Toc351497901 附件：基金合同摘要 PAGEREF _Toc351497901 \h 18 重要声明与提示 《南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1 号〈上市交易公告书的内容与格式〉》、《深圳证券交易所交易规则》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）管理人南方基金管理有限公司的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国工商银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证监会、深圳证券交易所对南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅刊登在2013年2月20日《中国证券报》等报刊及南方基金管理有限公司网站（）上公告的《南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。 基金概览 1、基金名称：南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金 2、基金简称：南方300 3、基金代码：159925 4、基金份额总额：3,959,199,451份（截止：2013年4月2日） 5、基金份额净值：0.9603元（截止：2013年4月2日） 6、本次上市交易份额：3,959,199,451份 7、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所 8、上市交易日期：2013年4月11日 9、基金管理人：南方基金管理有限公司 10、基金托管人：中国工商银行股份有限公司 11、本次上市交易的基金份额注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 12、申购赎回的销售机构包括南方基金管理有限公司和申购赎回代理券商。申购赎回代理券商：华泰证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、海通证券股份有限公