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2019年中级经济法模拟试题7 单选题 1、询价对象的总结报告应当报______备案。 A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．证券监管部门 D．证券交易所 单选题 2、《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按()进行申报。 A．证券账户 B．资金账户 C．席位 D．交易所 单选题 3、从经济法主体行为的层级性来看，在财政法领域，国债的发行行为属于()。 A．基础性的行为 B．高层次的行为 C．市场对策行为 D．抽象行为 单选题 4、商业银行合作机构管理中主要的合作机构不包括()。 A．房地产评估机构 B．会计事务所 C．律师事务所 D．担保公司 单选题 5、关于股票的上市保荐，下列说法不正确的是()。 A．股票上市实行保荐制度，发行人申请其首次公开发行的股票上市，应当由保荐人保荐 B．保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单，同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构；恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格 C．保荐人应当与发行人签订保荐协议，明确双方在发行人申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务；保荐协议应当约定保荐人审阅发行人信息披露文件的时点 D．上市保荐书只需要由保荐人的授权代表签字，注明日期并加盖保荐人公章 单选题 6、上海证券交易所竞价交易中，债券买断式回购交易的申报数量为()。 A．1手或其整数倍 B．10张或其整数倍 C．100手或其整数倍 D．1000手或其整数倍 单选题 7、甲某通过签订合同授权乙某代理其进行证券投资，根据我国代理权法律制度的规定，下列不会导致代理权终止的情形是()。 A．甲死亡 B．乙死亡 C．甲取消委托合同 D．乙丧失民事行为能力 单选题 8、下列各项费用中，不允许在计算企业所得税税前扣除的是()。 A．经济合同违约金 B．纳税人直接向受赠人的捐赠款项 C．上交总机构的管理费用 D．转让固定资产支付的费用 单选题 9、美国商品期货交易委员会对期货投资基金监管的主要职责有()。 A．侧重于对设立登记、发行运作的监管 B．侧重于对商品基金经理和商品交易顾问的监管 C．为保护投资者，制定从业人员道德规范并监管其执行 D．对全国期货业协会和全国证券商协会进行监管 单选题 10、证券交易所决定接纳或开除会员应在()个工作日内向中国证监会备案。 A．5 B．10 C．15 D．30 单选题 11、下列关于证券经纪商的说法错误的是()。 A．以代理人的身份从事证券交易 B．收入来源为收取的佣金 C．不承担交易中的价格风险 D．收入来源为买卖价差 单选题 12、最早开办个人住房贷款业务的商业银行是()。 A．中国银行 B．中国农业银行 C．中国建设银行 D．中国工商银行 单选题 13、证券交易所质押式回购交易中，质押券欠库的，如()未补充申报提交，从该交易日起(含节假日)向该融资方结算参与人收取违约金。 A．该交易日日综B．次一交易日C．下2个交易日D．3个交易日内 单选题 14、根据证券法律制度的规定，证券交易所可以暂停上市公司债券上市交易的情形是()。 A．公司因经济纠纷被起诉 B．公司前一年发生亏损 C．公司未按公司债券募集办法履行义务 D．公司董事会成员组成发生重大变化 单选题 15、下列说法不正确的是()。 A．内幕信息违反了证券市场的“公开、公平、公正”原则，侵犯了不特定广大投资者的合法权益 B．内幕交易损害了上市公司的利益，证券法要求上市公司必须定期向投资者及时公布财务状况和经营情况 C．银行业从业人员不可以基于内幕信息进行内幕交易，或为他人提供投资理财方面的建议 D．利用内幕信息进行证券交易的行为，并没有损害投资者对上市公司的信心，也没有影响到上市公司的正常发展 单选题 16、某上市公司2007年度财务会计报告批准报出日为2008年4月10日。公司在2008年1月1日至4月10日发生的下列事项中，属于资产负债表日后调整事项的是()。 A．公司在一起历时半年的诉讼中败诉，支付赔偿金50万元，公司在上年末已确认预计负债30万元 B．因遭受水灾上年购入的存货发生毁损100万元 C．公司董事会提出2007年度利润分配方案为每10股送3股股票股利 D．公司支付2007年度财务会计报告审计费40万元 单选题 17、下列行为中，不构成违法行为的是()。 A．以自制人民币换取真币 B．出售自制人民币 C．在不知是假币的情况下使用了假币 D．帮助朋友运输了假币，但数额较小 单选题 18、一般说来，我国商业银行贷款与存款的比例不得超过()。 A．100% B．65% C．80% D．75% 单选题 19、下列说法中错误的是______。