11月从业考试《市场基础知识》预测试题2中大网校.docVIP

中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： 2009年11月证券从业考试《证券市场基础知识》预测试题(2) 总分：100分 及格：60分 考试时间：120分 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求） (1)下列（　　）不能用于中国证券业协会的诚信信息的来源。 (2)我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（　　）列入公司法定公积金。 (3)我国《证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在（　　）。 (4)中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（　　）。 (5)关于中小企板指数的描述不正确的是：（　　）。 (6)证券持有人对公司财产有直接支配处理权的证券是（　　）。 (7)下列不属于中国证券业协会的职责的是：（　　）。 (8)看涨期权的买方具有在约定期限内按（　　）价格买入一定数量金融资产的权利。 (9)我国《基金法》规定，基金托管人由（　　）担任。 (10)代表基金份额（　　）以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会。并报国务院证券监督管理机构备案。 (11)标准化的期货合约中唯一可变的变量是（　　）。 (12)契约型基金与公司型基金的营运依据不同。契约型基金依据（　　）营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金。 (13)（　　）是指通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的交易行为。 (14)关于境外上市外资股的规定，下面描述正确的是：（　　）。 (15)取得从业资格证书的人员，连续（　　）不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其从业资格证书。 (16)公司股权分置改革的动议，原则上应当由（　　）提出。 (17)为加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，新《证券法》进行的修订中建立了（　　），明确对投资者损害赔偿的民事责任制度。 (18)（　　）是股票最基本的特征。 (19)《证券从业资格管理办法》自（　　）起实施。 (20)投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势做出判断，这是衍生工具的（　　）所决定的。 (21)公司申请其股票上市应有（　　）记录。 (22)我国的股票发行实行：（　　）。 (23)债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利是指：（　　）。 (24)以下不属于货币证券的是（　　）。 (25)下列行为方式不属于操纵市场的为（　　）。 (26)债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（　　）。 (27)我国证券公司从事的经纪业务以（　　）为主。 (28)期货交易的结算所实行无负债的每日结算制度，又称逐日盯市制度，逐日盯市制度以（　　）为最长的结算周期。 (29)基金的出现和发展能有效地改善证券市场的（　　）。 (30)证券公司应当按上一年营业费用总额的（　　）计算营运风险的风险准备。 (31)股权类期货是以（　　）为基础资产的期货合约。 (32)为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（　　）一般在基金资产中保持一定比例的现金。 (33)我国的基金指数是（　　）。 (34)从事证券、期货投资咨询业务的机构或人员，不得（　　）。 (35)我国《基金法》规定，基金管理人应当履行的职责不包括：（　　）。 (36)询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于（　　）。 (37)契约型证券投资基金反映的是（　　）。 (38)当公司破产或者清算时，公司资产分配的程序是（　　）。 (39)场外交易市场主要具有的功能是（　　）。 (40)证券投资基金资产的名义持有人是（　　）。 (41)按照《公司法》的规定，普通股股东不享有（　　）的股东权益。 (42)（　　）是证券发行的主要场所。 (43)银行汇票属于（　　）。 (44)以下的（　　）是会员制证券交易所的最高权力机构。 (45)市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性是指（　　）。 (46)注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股，我们称之为：（　　）。 (47)接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的（　　）。 (48)浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与（　　）挂钩。A href=javascript:;/A (49)除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（　　）。 (50)二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心