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历年中级经济法练习题六 单选题 1、在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是()。 A．T+1日，冻结申购资金 B．T+2日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号 C．T+4日，中签率公告见报；摇号 D．T+4日以后，做好上市前准备工作 单选题 2、下列各项属于证券自律性组织的是（）。 A．证券公司 B．证券交易所 C．中国证监会 D．证券信用评级机构 单选题 3、法规是经济法的重要渊源，其制定机关是()。 A．全国人民代表大会 B．国务院 C．全国人民代表大会常务委员会 D．立法机关 单选题 4、根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放基金申购、赎回的表述中，正确的是()。 A．办理基金单位中购、赎回业务的人仅限于基金管理人 B．除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务 C．投资人申购基金时，经基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30日内补交余款 D．基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认 单选题 5、交易所和银行间市场中主要的债券回购品种是()。 A．国债 B．企业债 C．融资券 D．特种金融债券 单选题 6、交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息不包括()。 A．前一交易日融资买入额、融资余额 B．前一交易日融券卖出量、融券余量等信息 C．融资融券业务盈亏状况 D．前一交易日市场融资融券交易总量信息 单选题 7、根据证券法律制度的规定，证券交易所可暂停上市公司债券上市交易的情形是()。 A．公司因经济纠纷被起诉 B．公司前1年发生亏损 C．公司未按公司债券募集办法履行义务 D．公司董事会成员组成发生重大变化 单选题 8、根据《企业所得税法》规定，下列属于不征税收入的是______。 A．国债利息收入 B．依法收取并纳入财政管理的行政事业性收费 C．符合条件的非营利性组织的收入 D．企业特许权使用费收入 单选题 9、开放式基金是指（）。 A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金 B．依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司 C．基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金 D．基金份额总额固定，基金份额可以在基金合同约定的时间在证券交易所申购或者赎回的基金 单选题 10、根据证监会的有关规定，证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控报告的时限是（）。 A．每月终了后3个工作日内 B．每月终了后5个工作日内 C．每月终了后7个工作日内 D．每月终了后10个工作日内 单选题 11、资产风险管理模式强调商业银行最经常性的风险来自()。 A．资产业务 B．负债业务 C．贷款业务 D．证券业务 单选题 12、在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度()营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。 A．第一个 B．中间一个 C．倒数第二个 D．最后一个 单选题 13、临时停市（）。 A．由国务院决定，证券交易所执行 B．由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行 C．由证券交易所决定，并报告当地地方政府 D．由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构 单选题 14、王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是()。 A．王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动 B．王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票 C．王某在成为该证券公司从业人员前，将持有的5000股上市公司的股票依法转让 D．王某因工作出色，受到某上市公司赞赏，该上市公司决定向王某赠送其公司股票，王某接受了 单选题 15、ABC会计师事务所接受委托对B公司2010年度财务报表进行审计，委派乙注册会计师为项目负责人，乙注册会计师在进行审计抽样时遇到下列问题，请代为做出正确的专业判断。 乙注册会计师对总体的预计误差率或误差额的评估，有助于设计审计样本和确定样本规模，下列说法中不正确的是()。 A．在实施控制测试时，通常根据从总体中抽取少量项目进行检查的结果，对拟测试总体的预计误差率进行评估 B．在实施细节测试时，注册会计师通常对总体的预计误差率进行评估 C．在设计审计样本时，注册会计师应当考虑审计程序的目标和抽样总体的属性 D．根据所获取的审计证据的性质以及与该审计证据相关的可能的误差情况，界定误差构成条件 单选题 16、证券公司应当按规定每月向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务的情况，其中包括：全体客户和前()名客户的融资融券余额。 A．