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2020年中级经济法学习指导9 单选题 1、深圳证券交易所规定的ETF申购、赎回清单不包括()。 A．可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限 B．必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额。 C．最小申购、赎回单位中的预估现金部分 D．前一交易日的基金份额净值 单选题 2、开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（）的基础上再加一定的手续费而确定的。 A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金份额市值 D．双方协商 单选题 3、从经济法主体行为的层级性来看，在财政法领域，国债的发行行为属于()。 A．基础性的行为 B．高层次的行为 C．市场对策行为 D．抽象行为 单选题 4、根据《商业银行法》的规定，商业银行的下列哪一种活动无须银行业监督管理机构批准 A．更换行长 B．变更持有资本总额或者股份总额10%以上的股东 C．变更注册资本 D．变更分支行所在地 单选题 5、封闭式基金单位的交易方式是（）。 A．赎回 B．证交所内交易 C．柜台交易 D．场外交易 单选题 6、中国证券监督管理委员会公布的基金“一对多”合同内容与格式准则规定，每个客户准入门槛不得低于()。 A．10万元 B．50万元 C．100万元 D．500万元 单选题 7、根据证券法律制度的规定，下列行为中，属于欺诈客户的是()。 A．信息披露义务人在披露信息时，将不存在的事实在信息披露文件中予以记载的行为 B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格的行为 C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易量的行为 D．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券 单选题 8、事业单位、社会团体的下列收入中不予免征企业所得税的是()。 A．经财政部核准不上缴财政专户管理的预算外资金 B．举办培训班取得的培训费收入 C．社会各界的捐赠收入 D．社会团体取得的各级政府资助 单选题 9、在我国股票市场上发行交易的A股股票的计价货币是()。 A．人民币 B．港币 C．美元 D．欧元 单选题 10、基础性金融市场与金融衍生品市场是将金融市场按()标准进行的分类。 A．期限 B．形成机制 C．金融工具的属性 D．证券交易的方式和次数 单选题 11、依据上海证券交易所的配股操作流程（T日为股权登记日），应于（）日刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易。 A．T+1 C．T+2 B．T+3 D．T+7 单选题 12、与个人理财业务相关的行政法规有()。 A．《商业银行法》 B．《信托法》 C．《个人外汇管理办法》 D．《外资银行管理条例》 单选题 13、外国证券机构直接从事B股交易的申请可由()受理。 A．证券交易所 B．国务院 C．国家外汇管理局 D．中国证监会 单选题 14、根据证券法律制度的规定，为上市公司发行新股出具审计报告的注册会计师在法定期间内，不得买卖该上市公司的股票。该法定期间为()。 A．自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内 B．上市公司股票承销期内和期满后6个月内 C．自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后6个月内 D．自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内 单选题 15、关于回转交易，下列说法错误的是()。 A．目前，在我国证券交易所的交易品种中，债券、权证和B股都可以进行回转交易 B．目前，在我国证券交易所的交易品种中，权证实行T+0回转交易 C．目前，我国证券交易所的所有交易品种不可以进行回转交易 D．回转交易是指当日买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易 单选题 16、ABC会计师事务所接受委托审计C公司20×8年度财务报表，丙注册会计师负责存货项目的审查。在实施审计的过程中，遇到以下事项，请代为做出正确的专业判断。 如果丙注册会计师采用以控制测试为主的方式进行存货监盘，并准备信赖C公司存货盘点的控制措施与程序，则其实施的绝大部分审计程序将不包括()。 A．询问 B．观察 C．抽查 D．重新执行 单选题 17、我国经纪类证券公司只能从事证券()业务。 A．承销 B．经记 C．自营 D．保荐 单选题 18、商业银行按照()可以分为个人贷款和公司贷款。 A．贷款额度 B．还款方式 C．主体类型 D．担保方式 单选题 19、有关证券交易所的席位，说法正确的是______。 A．有形席位的报盘速度较高 B．我国目前只有有形席位 C．我国有普通席位和特别席位之分 D．所有国家都有普通席位和特别席位两种 单选题 20、《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按()进行申报，企业债回购交易按()进行申报。 A．席位，席位 B．证券账户，证券账户 C．席位，证券账户 D．证券账户，席位 ---------------------------------------