从业资格考试交易试题2中大网校.docVIP

中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： 2009年证券从业资格考试证券交易试题(2) 总分：100分 及格：60分 考试时间：120分 第一部分：单选题 请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。 (1)深圳证券交易所规定，每个交易日（　　），交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报做处理。 (2)证券经纪业务的法律风险不包括（　　）。 (3)上海证券交易所规定，股票、封闭式基金交易出现异常波动的，证券交易所可以决定停牌，直至相关当事人做出公告当日的（　　）予以复牌，并可以根据市场发展需要调整停牌证券的复牌时间。 (4)全国银行间市场买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告同业中心和（　　）。 (5)融资融券交易中，维持担保比例超过（　　）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。 (6)（　　），发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购资金的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告。 (7)下列与深圳证券交易所交易单元相关的说法中，错误的是（　　）。 (8)证券公司融资融券业务的风险不包括（　　）。 (9)从2008年4月24日开始，证券交易印花税税率调整为（　　）。 (10)下列关于证券公司从事期货介绍业务的说法中，不正确的是（　　）。 (11)现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的（　　）以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。 (12)境外投资者若要买卖B股，必须通过（　　）进行。 (13)在新股网上定价市值配售时，如果新股发行中市值配售的比例不到（　　），则市值配售与网上定价发行同时进行。 (14)下列关于交易席位使用的说法中，错误的是（　　）。 (15)我国的证券登记结算机构是（　　）。 (16)融券专用证券账户用于记录（　　）。 (17)证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是（　　）。 (18)下列选项中，不属于特别会员享有的权利是（　　）。 (19)下列关于公开原则的叙述，正确的是（　　）。 (20)全国银行问市场质押式回购成交合同的内容（　　）。 (21)限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（　　），并应当遵循分散投资风险的原则。 (22)对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的（　　）向结算参与人收取罚息，并可以采取冻结结算参与人所管辖相关证券账户上的证券、要求结算参与人立即补足透支金额、强制卖出暂扣证券等必要措施。 (23)按照上海证券交易所的规定，下列有关大宗交易的意向申报的选项中，不正确的是（　　）。 (24)证券公司申请融资融券业务试点应当具备的条件：财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在（　　）以上。 (25)深圳证券交易所在2006年12月经（　　）审议通过，发布了《深圳证券交易所席位与交易单元管理细则》。 (26)下列与证券经纪商的中介性特点不一致的是（　　）。 (27)下列不是资产管理业务风险的有（　　）。 (28)下列选项与境内居民个人投资B股的有关制度规定相违背的是（　　）。 (29)融资买入标的股票的流通股本不少于（　　）股或流通市值不低于（　　）元。 (30)融资融券业务中，下列不属于业务管理风险的是（　　）。 (31)（　　）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本决定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。 (32)下列关于基金的叙述，错误的是（　　）。 (33)上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（　　）个交易日发布公告。 (34)上海证券交易所，国债买断式回购交易是按照（　　）原则进行。 (35)证券交易的特征不包括（　　）。 (36)证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（　　）的10%。 (37)证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为（　　）。 (38)证券公司办理资产管理业务的一般规定：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（　　）。 (39)上海证券交易所进行的基金交易可以采用大宗交易方式的所需交易金额应当不低于（　　）万元人民币。 (40)《全国银行问债券市