发行与承销2011年9月模拟试卷.docVIP

证券发行与承销2011年9月模拟试卷 ■ 单选题 1. 我国发行企业债券开始于（ C）年。A. HYPERLINK javascript:s_select(256527,0) 1980B. HYPERLINK javascript:s_select(256527,1) 1982C. HYPERLINK javascript:s_select(256527,2) 1983D. HYPERLINK javascript:s_select(256527,3) 1985 2. 美国投资银行业确立分业经营框架的时间大概是（ B）。A. HYPERLINK javascript:s_select(256521,0) 20世纪初B. HYPERLINK javascript:s_select(256521,1) 20世纪30年代C. HYPERLINK javascript:s_select(256521,2) 20世纪50年代D. HYPERLINK javascript:s_select(256521,3) 20世纪90年代 [解析]20世纪30年代美国...... HYPERLINK /personals/pay/206 \t _blank 3. 证券公司在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致，应受到何种惩罚?（ C）A. HYPERLINK javascript:s_select(256541,0) 由中国证监会责令改正B. HYPERLINK javascript:s_select(256541,1) 除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销C. HYPERLINK javascript:s_select(256541,2) 除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销D. HYPERLINK javascript:s_select(256541,3) 处以警告、罚款处罚 [解析]证券公司有下列议.... HYPERLINK /personals/pay/206 \t _blank 4. 净资本是指根据证券公司的业务范围和（ C）的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。A. HYPERLINK javascript:s_select(256540,0) 现金B. HYPERLINK javascript:s_select(256540,1) 资产C. HYPERLINK javascript:s_select(256540,2) 公司资产负债D. HYPERLINK javascript:s_select(256540,3) 所有者权益 [解析]净资本是指根据议.... HYPERLINK /personals/pay/206 \t _blank 5. 凭证式国债承销团成员的资格审批由财政部会同中国人民银行实施，并征求（ B）的意见。A. HYPERLINK javascript:s_select(256539,0) 中国保监会B. HYPERLINK javascript:s_select(256539,1) 中国银监会C. HYPERLINK javascript:s_select(256539,2) 国资委D. HYPERLINK javascript:s_select(256539,3) 发改委 [解析]凭证式国债承销宮.... HYPERLINK /personals/pay/206 \t _blank 6. 2005年1月1日试行（ C）标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。A. HYPERLINK javascript:s_select(256524,0) 发行辅导制B. HYPERLINK javascript:s_select(256524,1) 发行备案制C. HYPERLINK javascript:s_select(256524,2) 公开发行股票询价制度D. HYPERLINK javascript:s_select(256524,3) 发行审核制 [解析]公开发行股票询?.... HYPERLINK /personals/pay/206 \t _blank 7. 股份有限公司的监事会成员不得少于（ B）人。A. HYPERLINK javascript:s_select(256613,0) 2B. HYPERLINK javascript:s_select(256613,1) 3C. HYPERLINK javascript:s_select(256613,2) 5D. H