《证 券分析师胜任能力考试大纲(2015)》.pdfVIP

证证券券分分析析师师胜胜任任能能力力考考试试大大纲纲 （（2015）） 　　中国证券业协会 　　2015年1月 目录 第一部分　业务监管 第一 　发布证券研究报告业务监管 第一节 资格管理 第二节 主要职责 第三节 工作规程 第四节 执业规范 第二部分　专业基础 第二 　经济学 第三 　金融学 第四 　数理方法 第三部分　专业技能 第五 　基本分析 第一节 宏观经济分析 第二节 行业分析 第三节 公司分析 第四节 策略分析 第六 　技术分析 第七 　量化分析 第四部分　证券估值 第八 　股票 第一节 基本理论 第二节 绝对估值法 第三节 相对估值法 第九 　固定收益证券 第一节 基本理论 第二节 债券定价 第三节 债券评级 第十 　衍生产品 第一节 基本理论 第二节 期货估值 第三节 期权估值 第四节 其他衍生产品估值 第一部分　业务监管 第一 　发布证券研究报告业务监管 第一节 资格管理 　　了解证券分析师执业资格的取得方式；熟悉证券分析师的监 管、自律管理和机构管理；了解证券分析师后续职业培训的要求。 第二节 主要职责 　　熟悉证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在发布证券研 究报告中应履行的职责。 第三节 工作规程 　　掌握证券投资咨询业务分类；掌握证券研究报告的分类；掌握 证券研究报告的基本要素、组织结构和撰写要求；熟悉证券研究报 告对象覆盖的要求；熟悉证券研究报告信息收集的要求；熟悉对上 市公司调研活动管理的规范要求；熟悉证券研究报告制作的要求； 掌握证券研究报告的质量控制要求；熟悉证券研究报告的合规审查 要求；熟悉发布研究报告的业务管理制度；熟悉证券研究报告的销 售服务要求；掌握业务主体的主要职责、业务流程管理与合规管 理。 第四节 执业规范 　　掌握发布证券研究报告业务的相关法规；掌握证券公司、证券 投资咨询机构及其人员从事发布证券研究报告业务，违反法律、行 政法规和相关规定的法律后果、监管措施及法律责任。 第二部分　专业基础 第二 　经济学 　　熟悉需求函数、需求曲线和需求弹性的含义；熟悉供给函数、 供给曲线和供给弹性的含义；掌握市场均衡原理。 　　熟悉完全竞争市场的特征；熟悉利润最大化与完全竞争企业的 供给曲线的含义；熟悉完全垄断市场的特征；熟悉垄断企业的需求 和边际收益曲线的含义；熟悉垄断企业的短期均衡与利润最大化原 理；熟悉垄断企业供给曲线的含义；熟悉垄断企业的长期均衡与利 润最大化原理；熟悉垄断竞争市场的特征；熟悉垄断竞争企业的短 期均衡原理；熟悉垄断竞争企业的长期均衡原理；熟悉寡头市场的 特征；熟悉古诺模型的原理；熟悉纳什均衡的基本原理；熟悉囚徒 困境的基本原理。 　　熟悉社会总需求、社会总供给的含义；掌握宏观经济均衡的基 本原理；熟悉产品市场和货币市场的一般均衡；掌握IS-LM模型； 熟悉可贷资金市场均衡、外汇市场均衡及可贷资金市场与外汇市场 同时均衡。 第三 　金融学 　　熟悉单利和复利的含义；熟悉连续复利的含义；熟悉终值、现 值与贴现因子的含义；掌握无风险利率和风险评价、风险偏好的概 念；熟悉无风险利率的度量方