2017年度度证 券期货稽查执法投资者保护评价报告.pdf

報告吧報告吧 研报客研报客®® 2017 中国证券投资者保护基金有限责任公司 www.baogaoba.xyz 獨家收集 www.baogaoba.xyz 獨家收集 百萬報告 实时百萬報告 实时更新 更新 日更日更千篇 千篇 報告吧報告吧 研报客研报客®® 引 言 资本市场是法制保障、规则导向的市场。通过法治的手段实现市场透明、 规范和有序，需要监管部门稽查执法整治市场乱象、震慑违法行为、净化市场 环境，塑造良好的市场生态。稽查执法是证券期货监管的基本职责和核心职能 之一。强有力的稽查执法是维护公开公平公正的市场秩序、保护投资者合法权 益、促进资本市场长期、稳定、健康、繁荣发展的根本保障，是加快资本市场 改革开放、支持实体经济发展、防控金融风险的有力抓手，是建设资本市场强 国的必由之路。 在投资者权益保护工作中，稽查执法发挥着举足轻重的关键性作用。为全 面了解中国证券期货市场稽查执法投资者保护成效，2018 年，中国证券投资 者保护基金有限责任公司（以下简称投保基金公司）组织编写了《中国资本市 场投资者保护状况白皮书》子报告之《2017 年度证券期货稽查执法投资者保 护评价报告》（以下简称《报告》）。《报告》着眼于证券期货稽查执法工作全局， 考虑了稽查执法调查、审理及后续复议、诉讼等各环节的具体情况，立足 2017 年度稽查执法实践面临的新情况、新问题、新举措，围绕我国证券期货稽查执 法的制度建设、工作成效、内部评价与外部评价以及稽查执法与外部门协作情 况、稽查执法社会满意度等五方面，对 2017 年度证券期货稽查执法在投资者 保护方面取得的成效与存在的问题进行全景展示，有针对性地提出建议，以期 为证券期货稽查执法工作的不断完善提供参考。 www.baogaoba.xyz 獨家收集 www.baogaoba.xyz 獨家收集 百萬報告 实时百萬報告 实时更新 更新 日更日更千篇 千篇 報告吧報告吧 研报客研报客®® 目 录 一、稽查执法制度建设进一步完善，体制机制进一步优化 1 （一）稽查执法法律供给进一步完善，制度保障总体健全有效 1 （二）稽查执法体制机制进一步优化，执法合力进一步增强 2 二、2017 年稽查执法工作取得较大成效 4 （一）稽查执法力度持续趋严，有效打击了各类违法行为 4 （二）行政处罚数量和金额再次刷新历史峰值，有效净化了市场生态 6 （三）专项执法案件统筹部署、快速查处，持续牢筑风险防线 7 （四）高效精准打击类型化案件，形成强大执法威慑10 （五）行政处罚机制进一步优化，辖区监管权威性和威慑力进一步强化 13 （六）稽查执法科技执法体系建设取得较大进展16 （七）稽查执法效率进一步提升，及时高效化解风险隐患17 三、稽查执法内部评价、外部评价整体向好17 （一）稽查执法内部评价——行政复议总体得到维持17 （二）稽查执法外部评价——行政诉讼连续三年保持较高胜诉率 18 四、稽查执法与外部门协作密切 ，形成强大的监管合力19 五、稽查执法满意度、透明度进一步提升，