四川天邑康和通信股份有限公司2018年度内部控制自我评价.PDFVIP

四川天邑康和通信股份有限公司 2018年度内部控制自我评价报告 四川天邑康和通信股份有限公司全体股东： 根据 《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，结合本公司内部 控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2018年12月31 日（内 部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了自我评价。 一、重要声明 内部控制是由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。在公 司治理层的监督下，按照企业内部控制规范体系的规定，设计、实施和维护有效的内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进 行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管 理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带责任， 建立与实施内部控制的目标：确保国家有关法律法规和公司内部制度的执行，堵塞漏洞、消除隐 患，防止并及时发现、纠正错误及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整。规范公司财务行为，提高 财务信息的真实性、完整性和及时性，提高企业财务报告的信息质量。由于内部控制存在的固有局限 性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 对控制政策或程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风 险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告 内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在重大方面保 持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财 务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论 的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价工作组织情况 1、评价程序：成立评价小组，制定评价方案；现场检查；评价小组研究认定内部控制缺陷；整改 方案进行讨论和审核；按照规定权限和程序报董事会审议批准。 2、评价方法：组成评价小组综合运用个别访谈、调查问卷、专题讨论、穿行测试、统计抽样、比 较分析等多种方法，广泛收集公司内部控制设计和有效运行的证据，研究认定内部控制设计缺陷和运 行缺陷。 （二）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入本次评 价范围的业务和事项包括：组织架构、发展战略、人力资源管理、行政管理、采购管理、生产管理、 销售管理、存货管理、资金活动、研究与开发、信息系统、信息披露事务管理、关联交易管理及对子 公司的管控。重点关注下列高风险领域：人力资源、采购、生产、销售、存货管理。上述业务和事项 的内部控制涵盖了公司运营管理的主要方面，不存在重大遗漏。 纳入评价范围的主要业务和事项包括： 1、组织架构 公司严格按照 《公司法》和 《公司章程》等相关规定设立了股东大会、董事会、监事会，并且董 事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会四个专门委员会。建立了以 《公 司章程》为基础，以 《总经理工作细则》及各专业委员会议事规则等为具体规范的一套较为完善的治 理制度。明确了股东大会、董事会、监事会和经理层在决策、执行、监督等方面的职责权限、程序以 及应履行的义务；形成了权力机构、决策机构、经营机构和监督机构科学分工，各司其责，有效制衡 的法人治理结构；确保了每个机构和人员能够按照制度规范地行使权利和履行职责。 公司设置的内部机构有：董事会办公室、总经办、市场营销部、物资部、生产部、行政部、人力 资源部、运输部、设备部、研发中心、质检部、质管部、财务部、审计部等。通过合理划分各部门职 责及岗位职责，并贯彻不相容职务相分离的原则，使各部门之间形成分工明确、相互配合、相互制衡 的机制，确保了公司生产经营活动的有序健康运行,保障了控制目标的实现。 2、发展战略 公司制定了战略发展规划和年度经营目标，并辅以具体策略和业务流程层面的计划将公司经营目 标明确地传达到每一位员工。 3、人力资源管理 公司