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PAGE PAGE 2 监管员标准操作手册 金 融 物 流 部 目录 一、监管场地管理 （A）标牌管理 —————————————————— 1 （B）标签管理 —————————————————— 2 （C）场/库区安全管理———————————————— 3 二、监管办公室管理 （A）日常办公基本要求 ——————————————— 3 （B）上墙文件要求 ———————————————— 4 三、办公设备管理 （A）管理原则 —————————————————— 6 （B）管理要求 —————————————————— 6 四、账务单据和凭证管理 （A）管理原则 —————————————————— 7 （B）单据类管理 —————————————————— 7 （C）账务管理 —————————————————— 8 （D）电子日报及管理要求 ————————————— 9 五、巡盘库管理 （一）盘点原则 —————————————————— 10 （二）巡库要求 —————————————————— 10 （三）盘点要求 —————————————————— 11 六、日常工作流程 七、出入库操作流程 （A）入库流程 —————————————————— 14 （B）出库流程管控—————————————————— 15 一、监管场地管理 （A）标牌管理 为对外明示质押监管状态，防止重复质押，规避法律风险，要求监管场地必须设立监管标牌。具体要求如下： 标牌版式 2.悬挂要求 监管业务启动当日，监管员与企业沟通协商选取合适醒目位置，悬挂场地监管标牌，对于拒绝悬挂监管标牌的，监管员应立即向金融物流部和办事处主管汇报。 3.标牌维护 监管员需时刻保持对标牌的维护、检查，保持标牌悬挂位置正常、标牌无损坏、无遮盖、无涂改，对于标牌异常随时做出必要修正，对于反复多次出现的标牌异常及时向金融物流部和办事处汇报。 （B）标签管理 为对外明示质押监管状态，防止重复质押，规避法律风险，要求质押物必须粘贴监管标签。具体要求如下： 1.标签样式： 2.粘贴要求 对于纳入监管的质物全部粘贴质物标签（液态质物、散货类除外），原则上要求粘贴于质物明显位置，具体粘贴位置根据质物特点选取。 3.填制要求 出质人填制时要具体，不得使用简化称谓；出质人填制时须具体到分行。用签字笔填制时书写清晰易识别，避免因书写错误出现的任何改动。 标签维护 监管员需时刻保持对标签的维护、检查，保持标签粘贴位置正常、标签无损坏、无遮盖、无涂改，对于损坏标签及时加贴，场/库区若频繁出现标签丢失现场则以A4纸打印制作标签。 （C）场 / 库区安全管理 1.质押物存储安全管理 监管员必须熟知质押物的性质，有针对性的做好质押物安全工作，熟悉场 / 库周边地形及设施，加强仓库安全隐患的排查巡检，发现问题及时与出质方沟通解决，必要时向金融物流部主管汇报，做好质押物的防火防盗等安全管理工作。 2.质押物控货安全管理 监管员必须按照规定流程办理出入库，坚持做好盘库工作，当库存达到警戒线时，监管员要及时通知企业补货，并阐明到达最低监管库存后我公司将采取的措施，使企业明晓利害；对“恶意强行出库”的情况，及时启动应急预案进行处理。 3.监管员人身安全管理 入驻场 / 库工作之前，监管员要认真了解场 / 库工作环境的主要环节。对出入库的叉车、机动设备等做好安全防范，及时规避；对可能带来不安全因素的野蛮堆垛等入库操作及时排查，坚决杜绝，并做好自我防范工作。 二、监管办公室管理 （A）日常办公基本要求 1.办公室入口处须有“中海监管办公地点”标识字样； 2.办公现场整洁、有序，办公用品摆放整齐； 3.办公室内单据、凭证分门别类放置； 4.监管员上班穿戴整洁，服务态度认真、热情。 (B)上墙文件基本要求 粘贴位置须醒目显眼、排列整齐规范，确定文件的单页之间必须一字排列；对更新变动文件要及时进行撤换或添加删减处理。对上墙文件要做到定期浏览，熟知文件内容要求以及文件效用，若遇到项目异常第一时间联络人必须记在手机中，相关文件亦上墙。 2.上墙文件效用： 《仓库租赁协议》：是保证我方对监管场/库区完整的合法使用权。 《厂区平面图》：说明我方的监管区域，同时提醒现场工作人员我方质押物必须严格按照指定区域内存放；特别指出的是该平面图在绘制过程中，要对我方监管的场 / 库作出重点标识，并详细标注场 / 库的周边环境。 《工作职责》：对监管员工作职责作出了划分和界定，有助于监管员了解本质工作内容，提高有效工作的针对性。 《安全管理制度》：规范了监管员日常工作的安全操作流程，加强该制度的学习有助于监管员在工作中降低安全隐患，杜绝安