上海企业安全风险分级管控实施指引.PDF

上海市企业安全风险分级管控实施指南 （试行） 一、适用范围 本实施指南适用于本市范围内危化、工贸行业企业的风 险辨识、评估、分级、管控。 其中：危险化学品生产企业、仓储经营和自有储存设施 的经营企业、使用危险化学品构成重大危险源或者存在重点 监管危险工艺、装置的企业，使用危险化学品作为原料生产 化学品（危险化学品除外）的企业，冶金、有色、建材、机 械、轻工、纺织等工贸行业企业，必须严格执行。 二、编制依据 《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作 指南构建双重预防机制的意见》 （安委办 〔2016〕11号）， 《市安委会办公室关于印发本市标本兼治防范遏制重特大 事故工作实施方案的通知》（沪安委办〔2016〕13号），《市 安委会办公室关于推进构建安全风险分级管控和隐患排查 治理双重预防机制的通知》（沪安委办 〔2016〕25号）以及 其他国家相关法规、标准、政策等要求。 三、风险辨识、评估和控制管理 （一）基本步骤 风险辨识、评估和控制的基本步骤如下： 1.单元划分：根据作业场所、工艺、设施的不同，编制 作业活动表，内容包括厂址、总图运输、建构筑物、工艺流 1 程、设备运行、作业人员、作业环境和安全管理等，科学划 分作业单元。 2.风险辨识：确定安全检查表法 （SCL）、作业危害分 析法 （JHA）等风险辨识方法，组织全体员工参与辨识与作 业活动有关的所有危险因素，并参照 《企业职工伤亡事故分 类》 （GB6441-1986），综合考虑起因物、引起事故的诱导 性原因、致害物、伤害方式等，确定安全风险类别。 3.风险评估：结合企业实际，可选择风险矩阵法（L ·S）、 作业条件危险性分析 （LEC）等评估方法 （详见第五章）， 并对所有风险做出定量评估。依据各评估方法的风险可容许 要求，确定出不可容许的风险内容。 4.风险控制：针对不可容许的危险、高度危险、中度危 险和轻度危险，制定控制措施，评审控制措施的合理性、充 分性、适宜性，确认是否足以把风险控制在可容许的范围， 确认采取的控制措施是否产生新的风险。 （二）工作架构 风险辨识、评估和控制以企业自主开展为主，成立由企 业主要负责人任组长、技术负责人和安全管理人员参加的工 作组，按照上述基本步骤实施，并形成书面报告，由企业主 要负责人审核签字。安全风险较高的企业，应当有注册安全 工程师参与。自主开展有困难的企业，可以聘请第三方专业 服务机构或者有关专家指导。 （三）辨识、评估和控制报告 2 风险辨识、评估和控制报告的内容应包括但不限于以下 几个方面： 1.企业概况； 2.作业活动表； 3.风险点； 4.潜在事故类别及后果； 5.风险等级； 6.现有风险控制措施； 7.根据评估结果所采取的措施； 8.评估人员、审核人员、日期等。 四、风险点辨识方法 （一）物的不安全状态、环境的不安全因素及管理的缺 陷 推荐以安全检查表法 （SCL）对各个作业单元的物的不 安全状态、环境的不安全因素及管理的缺陷进行辨识。 危化行业企业可以参照 《危险化学品企业事故隐患排查 治理实施导则》 （安监总管三 〔2012〕103号）、 《危险化 学品从业单位安全标准化通用规范》 （AQ3013-2008）评分 细则、国家安全监管总局发布的 《重点监管危险化学品安全 措施和事故应急处置原则》（安监总厅管三〔2011〕142号、 安监总管三 〔2013〕12号）和 《化工 （危险化学品）企业安 全检查重点指导目录》 （安监总管三 〔2015〕113号）等， 根据划分的作业单元，从基础管理、选址布局、工艺管理、 3 设备管理、电气系统、仪表系统、危化品管理、储运系统、 消防系统、公用工程系统等方面，制定安全检查表。 冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织等工贸行业企业 可以参照国家安全监管总局编写的《