信息安全服务资质认证自评估表格-公共管理.docVIP

信息安全服务资质认证自评估表-公共管理 填表说明： 1、申请三级信息安全服务资质认证时，仅需填写该自评估表，及表中第24、25项对应服务类别的内容。 2、申请一二级服务资质认证时，该自评估表与申报具体的服务类别自评估一并使用，单个文档不作为自评估支撑材料。申报多个服务类别且级别不同时，按照申请的最高级别服务资质认证的管理要求填写。 组织名称 服务类别/级别 评估时间 评估部门/人员 序号 要点 条款 需提供证明材料 自评估结论 证明材料清单 符合 不符合 法律地位要求 仅适用于初次认证： 在中华人民共和国境内注册的独立法人组织，发展历程清晰，产权关系明确。 监督审核： 如有变化则重新提供。 营业执照/事业单位登记证，核对注册号、法定代表人、注册资本、公司类型、经营范围、成立日期、营业期限等。 （提供企业在国家企业信用信息公示系统） 法律地位要求 遵循国家相关法律法规、标准要求，无违法违规记录，资信状况良好。 提供企业在国家企业信用信息公示系统（）上的企业信用信息。 需要截图 财务资信要求 仅适用于初次认证： 近3年经营状况良好，财务数据真实可信，应提供在中华人民共和国境内登记注册的会计师事务所出具的近3年财务审计报告。 监督审核： 应提供在中华人民共和国境内登记注册的会计师事务所出具的近1年财务审计报告。 财务审计报告或（仅限于三级）加盖本单位财务章的财务报表（近3年）。 办公场所要求 拥有长期固定办公场所和相适应的办公条件，能够满足机构设置及其业务需要。 监督审核： 有变化则提供，无变化则不提供。 房屋产权证或租房屋赁合同； 产权人/出租人、地址、面积、租期。 人员能力要求 三级/二级/一级分别要求：组织负责人拥有2/3/4年以上信息技术领域管理经历。 组织负责人简历及资质证书，包括姓名、年龄、职务、职称、学历、工作经历、资质证书。 XX市社保部门出具的公司员工社保缴费证明，单据号：XXXX，出具时间XX年XX月XX日。 三级/二级/一级的负责人社保证明至少（3个月）。 需提供人社部门网站查询信息的相关截图。 三级/二级/一级分别要求：技术负责人具备信息安全服务（与申报类别一致）管理能力，经考核合格（与申报类别一致）或通过专业认证，考核要求见附录G。 提供技术负责人的信息安全服务管理能力证明，包括能力考核结果（与申报类别一致）或专业认证证书。三级/二级/一级的技术负责人社保证明至少（3个月）。 需提供人社部门网站查询信息的相关截图。 三级/二级/一级分别要求：项目负责人、项目工程师具备信息安全服务（与申报类别一致）技术能力，经考核合格或通过专业认证，考核要求见附录G。 三级/二级/一级分别不少于（2/6/10人） 提供项目负责人、项目工程师的技术能力证明，包括能力考核结果或专业认证证书。 三级/二级/一级的服务人社保证明至少（3个月）。 需提供人社部门网站查询信息的相关截图。 业绩要求 仅适用初次审核: 三级/二级/一级分别要求：从事信息安全服务（与申报类别一致）至少4个月/3年或取得三级资质1年以上/ 5年或取得二级资质1年以上。 提供首个信息安全服务（与申报类别一致）项目合同原件，核对项目名称、合同签订时间、项目验收时间等。 （可在相应招投标网站上查询）。 监督审核不适用。 仅适用初次审核: 二级/一级分别要求：近3年内签订并完成至少6/10个信息安全服务（与申报类别一致）项目，一二级现场随机抽查1个项目。 监督审核： 三级/二级/一级监督非现场审核：近1年内签订并完成至少1个信息安全服务（与申报类别一致）项目。 三级/二级/一级监督现场审核：近1年内签订并完成至少1个/3个/5个信息安全服务（与申报类别一致）项目。 提供信息安全服务项目（与申报类别一致）合同及验收报告原件，核对项目清单，确认项目名称、合同金额、签订时间、验收时间、项目数量、服务内容与申报一致。 （可在相应招投标网站上查询）。 服务管理要求 建立并运行人员管理程序，明确能力考核指标并制定业务和技能培训计划，定期对相关人员开展培训和考核。 人员管理与培训制度、培训与考核记录，验证公司人员管理情况（服务人员管理、评价制度及落实，包括岗位职责、人员技术能力、专业方向、定期考核情况等）。近三年员工培训计划、培训与考核记录，包括信息安全意识培训、技术与管理培训等。 建立文档控制程序，明确文档管理职责，任命管理人员，并按照制度执行。 文档控制程序（文档管理程序）建立及实施情况，提供与申报类型一致的安全服务项目过程文档，核实是否存在遗失或信息泄露等问题。 建立项目管理制度，明确项目管理职责，任命管理人员，并按照制度执行风险管理。 项目管理制度建立及实施情况，制度中包括项目管理贯穿项目从立项到结项的整个过程，包括项目风险管理等。提供项目风险管理记录。 建立并运行保密管理