企业认证有效性自查表格.docVIP

企业认证有效性自查表 组织名称 （盖章） 法人代表 组织地址 省市 邮 编 联系人 联系电话 传 真 通过认证标准 □GB/T9001-2000 □GB/T9001-2008 □GB/T24001-2004 □GB/T28001-2001 □GB/T22000-2006 □YY/T0287-2003 □ CAC_RCP1-1969[1].REV4-2003 体系内职工 人数 产品执行标准 □强制 □否强制 □含强制条款 执行标准类型 □国家标准 □行业标准 □企业标准 □ 企业标准是否备案 序号 检查项目 检查内容 检查记录(关键材料及问题情况) 1 管理体系 管理体系有无重大变化:□有　□无 2 经营执照、许可证、资质证书等 1.营业执照：□有效　□无或失效； 2.取得相关许可：□卫生许可证 □QS证 □生产许可证 □特种设备许可证 □开工许可证/开工报告 □其他 相关许可是否有效□有效　□失效 □不需要　　□需要，但不能提供 3.经营的产品与营业执照、许可证范围一致□是　□否 3 事故 1.近一年内是否发生重大质量、环境、安全事故　□发生（请说明）□未发生 2.是否采取有效纠正措施避免再次发生 □是（说明）　□否 4 上次审核资料及不符合项 1．上次外审审核计划、审核报告及不符合报告等：□齐全　□不齐全 2．不符合报告纠正措施及关闭材料关闭时间 □有效 □存在问题 3.不符合项现场是否重复发生 □无 □有 5 内审的有效性 1．上次内审至今是否超12个月 □是　 □否； 2．内审实施真实，资料充分，填写及时、有效（计划、记录、报告） □是　□否； 3．不符合项改进措施有效（纠正措施记录、证据）□是　□否　　 6 管理评审符合情况 1.上次管理评审至今是否超12个月 □是　□否； 2.改进措施落实到位（纠正措施记录） □是　□否　　 7 抽查人员能力、培训（关注特种岗位） 1.岗位任职要求: □有　□无； 2.现场在岗特种人员持证上岗 □能　□不能 3.对HACCP企业：成立了食品安全小组（由多专业或多个部门人员组成） □是　□否； 4．抽查健康证（从事食品生产、管理和检查人员中） □是　□否 5.按确定的计划进行培训 □是　□否 8 基础设施和工作环境的保障能力 1.设备设施正常维护保养，正常使用状态　□是　□否 2.有维护保养实施记录　□是　□否 3．基础设施、工作环境和工艺布局（食品企业重点关注：远离有害场所、生活区与生产区分开; 建筑物、设备布局与工艺流程三者衔接合理，建筑结构完善，并能满足生产工艺和质量卫生要求；原料与半成品和成品、生原料与熟食品均能避免交叉污染等,卫生设施符合要求, 生产用水符合GB5749等）配置符合行业设计要求 □是　　□否； 4、有特种设备台帐，所有特种设备均定期进行检定 □是　□否； 9 采购供应能力 1.有采购依据文件（如采购计划、质量/卫生要求等） □是　□否； 2.采购原材料可追溯（重点关注食品企业原材料） □是　□否； 3．采购原材料运输和贮存符合要求（关注：运输工具符合卫生要求,具保温、保鲜和冷藏等）□是　□否 4、质量验收符合要求(频次、方法、质量) □是　□否 5、原料发生过质量问题□否 □是，采取的措施情况（附相关文件） 10 生产过程控制(现场观察结合运行记录检查) 1．生产环境符合工作要求和相关法律法规要求 □是　□否； 2. 现场运行符合控制规定 □是　□否 3．运行记录及时、完整、有效 □是　□否 4．特种设备（如压力容器等）是否按规定进行检验并持有有效的证明材料（检验合格证等）；制订了适宜的操作指导文件（查看生产工艺流程、作业计划、在制品标识、文件的有效版本等）□是　□否； 5．关键过程的确认有证据记录 □是　□否； 6.对不合格品进行了控制（予以标识、隔离，能防止误用，对不合格品评审、处置按程序办理，需要时能向顾客提供让步申请，保持记录） □是　□否 11 质量检验管理及控制 1、查是否有与生产能力相适应的检验室，并具有培训合格的检验人员（持证上岗，至少2名） □是　□否 2、公司产品存在出口情况: □是　□否； 3、属出口产品的有进口国标准或合同等质量依据 □有　□无 4、是否有无标生产现象 □是　□否； 5、企业生产标准是否备案 □是　□否； 6、原料、过程和最终检验按规定检验合格 □是　□否； 7．本公司产品被政府