南京市高淳区建设发展集团有限公司2019年第一期中期票据法律意见书.pdfVIP

江苏宏邺律师事务所 关于 南京市高淳区建设发展集团有限公司 2019 年度第一期中期票据 之 法律意见书 江苏宏邺律师事务所 关于南京市高淳区建设发展集团有限公司 2019 年度第一期中期票据之 法律意见书 致：南京市高淳区建设发展集团有限公司 江苏宏邺律师事务所（以下简称“本所”）接受南京市高淳区建设发展集团 有限公司（以下简称“发行人”）的委托，担任本期发行人发行“南京市高淳区 建设发展集团有限公司2019 年度第一期中期票据”（以下简称“本期发行”或“本 期中期票据”）的专项法律顾问，就本期中期票据的发行出具本法律意见书。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、中国人 民银行颁布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称 “《管理办法》”）以及中国银行间市场交易商协会（以下简称 “交易商协会”） 制订的《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》（以下简称“《业务指引》”） 和《非金融企业债务融资工具注册发行规则》（以下简称“《注册规则》”）等有关 法律、法规和规范性文件（以下简称“法律法规和配套规范性文件”）的规定出 具本法律意见书。 对本所出具的本法律意见书，本所律师特作如下声明： 1、本所律师仅依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实以及我 国现行法律法规和配套规范性文件的有关规定发表法律意见。 2、发行人及其他中介服务机构已经提供了出具本法律意见书所必须的全部 有关事实材料、副本材料或者口头证言，且保证所提供材料的真实性、完整性和 准确性，无重大遗漏及误导性陈述，所提供的复印件与原件具有一致性。 3、本所律师仅就本期发行及发行文件所涉及到的法律问题发表意见。在本 1 法律意见书中如涉及会计、审计、信用评级、偿债能力和现金流分析等内容，均 为对发行人制作之发行文件及有关中介机构出具之专业报告中列载之数据、结论 的严格引述。该等引述并不构成本所对这些内容的真实性、准确性作出任何明示 或默示的保证。 4、出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所及 本所律师只能依赖于发行人的口头陈述与承诺以及有关政府职能部门的公示或 其他证明文件。 5、本所律师已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本期 发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证本法律意见书不存在虚假记载、 误导性陈述及重大遗漏。 6、本所律师同意本法律意见书作为本期发行所必备的法律文件，并随同其 他材料一同向交易商协会进行报送。但本法律意见书仅供发行人为本期发行之目 的使用，未经本所书面同意，任何人不得为任何其他目的而依赖、使用或引用本 法律意见书。 基于上述，本所律师根据《中华人民共和国律师法》的要求，按照律师行业 公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对发行人的本期发行出具法律意 见如下： 一、发行主体 （一）发行人具有法人资格 发行人现持有南京市高淳区市场监督管理局颁发的《营业执照》，统一社会 信用代码为A1MXW7K4A，住所为南京市高淳区淳溪街道丹阳湖北 路 16 号，法定代表人为陈建荣，注册资本为 100,000.00 万元人民币，公司类型 为有限责任公司（国有独资），经营范围为：接受区政府授权范围内的基础设施、 公共项目的投资、融资、建设、运营、管理；负责授权范围内的国有资产经营与 2 管理、对外投资、资本运作。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开 展经营活动）。营业期限自2016 年10 月28 日至长期。 发行人系在中国境内依法登记设立并合法有效存续的有限责任公司（国有独 资），具有独立的法人资格，地方政府作为发行人的出资人仅以出资额为限承担 有限责任，相关举借债务应由发行人作为独立法人负责偿还。 （二）