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内部审核的一般步骤 ●审核策划 按照内审程序规定，制订年度审核计划，管理者授权成立审核组，由审核组长制订专项审核 活动计划，准备审核工作文件，通知审核。工作文件的准备主要是指审核所依据的标准和文件、现场审核记录、不合格报告等。标准和文件必须是有效版本，必须已在现场实施。 它们主要有： (1)ISO9001标准。 (2)质量手册、程序文件、质量计划和记录。 (3)合同要求。 (4)社会要求(有关法律、法规和卫生、生态要求)。 (5)有关质量标准(包括产品、设备、材料、环境、方法、人员等产品、资源性标准)。 检查表是审核员需准备的重要文件，应精心策划。 通知审核是审核组向受审核方通知具体的审核日期、安排和要求。必要时受审核方应准备基 本情况的介绍。 ●审核实施 以首次会议开始现场审核。审核员运用各种审核方法和技巧，收集审核证据，得出审核发现 ，进行分析判断，开具不合格项报告，并以末次会议结束现场审核。审核组长应实施审核的全过程控制。 ●审核报告 现场审核结束后，应提交审核报告。工作内容包括：审核报告的编制、批准、分发、归档、考核奖惩，纠正、预防和改进措施的提出，确认各分层分步实施的要求。 ●跟踪审核 应加强对审核后的区域、过程的实施及纠正情况进行跟踪审核，并在紧接着的下一次审核时 ，对实施的实施情况及效果进行复查评价，写入报告，实现审核闭环管理以推动连续的质量改进。在任何组织中从审核得到的真正益处最终来自“自身”的审核。 内审首次会议 首次会议是实施审核的开端，是审核组全体成员与受审核方领导及有关人员共同参加的 会议。首次会议由审核组长主持，向受审核方介绍具体内容及方法，并协调、澄清有关问题。到 会人员要有签到记录。 ●首次会议的作用 (1)传达并落实审核计划。 (2)简要介绍审核采用的方法和程序。 (3)建立审核组与受审核方的正式联系。 (4)提出并落实审核有关要求。 (5)澄清并协调有关审核问题。 ●首次会议的要求 (1)建立审核活动的风格。 (2)准时、简短、明了，会议以不超过半小时为宜。 (3)获得受审核方的理解并得到支持。 (4)由审核组长主持会议。 (5)参加首次会议的人员应包括:审核组全体成员，高层管理者(必要时)，受审核部门代表及主要工作人员等。 ●首次会议的内容 (1)会议开始。参加会议人员签到，审核组长宣布会议开始。 (2)人员介绍。审核组长介绍审核组成员及分工，受审核部门介绍将要参加陪同工作的人员。受审核部门重要人物未到场时，应询问原因。 (3)申明审核目的和范围。明确审核目的、审核准则和审核将涉及的部门、班组或岗位。 (4)传达审核计划。审核计划应征得受审核部门的最后确认，一般情况下，审核计划不宜作大的调整。 (5)强调审核的原则。强调公正客观立场，说明审核是一个抽样过程，有一定局限性 ，但审核将尽可能取其有代表性的样本，使得审核结论公正；说明相互配合是审核顺利进行和获得 公正结论的重要条件，提出不合格项报告的形式等。 (6)阐明、澄清有关问题。对有疑问的问题进行澄清，交流双方匦牡木咛逦侍猓范┐位嵋榈氖奔洹⒌氐慵俺鱿嗽钡取?(7)落实后勤安排。必要时，应对办公、交通、就餐作出安排。 (8)会议结束。以审核组长的致谢词结束会议。 ●首次会议的注意事项 (1)首次会议应准时开始、准时结束，通常时间不应超过半小时。 (2)会议应始终围绕主题，简明扼要。 (3)规模较小、时间较短或常规性内审，可不开首次会议，有关问题可以通知审核形 式替代，即使召开首次会议，上述内容及环节可视具体情况增删。 (4)首次会议应致力于建立一个良好的审核“风格”和“氛围”。 (5)与会人员签到，审核组长发现受审核部门重要人物未到场时应询问原因。 (6)审核目的、范围和计划一般不在首次会议上作更改，较小的计划变更是允许的。 (7)陪同人员的作用 ①为审核组提供支持； ②可代表受审核方见证审核活动； ③其他职责。如确保现场审核员知道有关安全和保安方面的要求。审核员应注意确保陪同不施加过分的影响或进行干预。 (8)强调在审核所安排日程(时间)段中，被审核部门负责人应在场。 现场审核 首次会议结束后，即进入现场审核阶段。现场审核应按计划安排进行，具体的审核内容 应按准备好的检查表进行。 现场审核是使用抽样检查的方法寻找客观证据的过程。在这个过程中，审核员的个人素 质和审核策略、技巧可以得到充分的发挥。一个称职的审核员会在轻松自如并使受审核方口服心 服的情况下，完成审核任务 现场审核在整个审核工作中占有非常重要的位置。审核工作的大部分时间是花在现场审核上的，最后的审核结论都是依据现场审核的结果作出的，因此对现场审核的控制以及现场审核 中的一些审核策略、技巧的应用就成为实现审核一次成功的关键。 ●现场审核的原则 (1)坚持以“客观证据”为依据的