内控体系建设实施方案与公司介绍.pptVIP

2014年5月 xxx电气xxx地产 内控体系建设咨询项目建议书 品质保证、致臻服务 珍惜机会：非常感谢xxx控股公司对我们公司的信任，使我们有机会向您展示更真诚的服务态度及更专业的评估品质，我们希望能更深入的参与到此次内控体系建设工作中，成为您优质的人才服务供应商和全面管理咨询合作伙伴。 专业积累：博信锐思公司及员工拥有丰富的内部控制咨询经验，同时也为上市公司，以及制造型和房地产企业服务过的经历，积累了众多典型成功案例， 如服务过的制造型企业有东风汽车、中国西电、迈瑞医疗、宇龙通信、思达高科、英飞拓、欣旺达；服务过的房地产企业有深天健、北京电子城、中铁置业、铁建房地产、葛洲坝房地产等企业。 客户至上：我们始终坚持以企业战略为导向，以企业价值提升为基本前提，以风险管理为导向，将以公司级的服务，通过对贵公司风控咨询需求的深刻理解，本着严谨负责的工作态度和工作精神，为您提供效用最优质的咨询服务。 目录 对贵公司项目需求的理解 项目总体思路和实施方案 项目管理 项目建议收费 博信锐思公司介绍 公司稳健可持续发展的需要 对标的本质 是 风险管理 流程 风险控制 时间 相同的 资源投入 不同的 经营成果 为何同样的资源投入，产生不同的经营效果？ 减少对目标的 偏离程度 企业管理-演进到风控时代 管理体系 风险评估 ISO9000质量 ISO27 000信 息安全 AS43 60风险 标准 内部控 制基本 规范 全面风 险管理 指引 世界一流指引 COSO 全面风 险管理 框架 标准化 COSO 内部控制 框架 ISO14 000 环境 TQM 对标 卓越绩效 职业健 康安全 时间 中国内控和风险 管理标准和规定 管理方法 管理标准 ISO管理体系标准 内部控制和风险管理 六西 格玛 精益 管理 ISO31000 规章制度 可持续发展 公司稳健快速发展的需要 战略与管控流程组：明确公司治理结构要求，确定企业的中长期发展战略和经营目标，并通过年度的经营计划、预算管理、经营管控和审计监督实现企业既定的中长期发展目标。 -提供目标驱动 核心业务流程组：主要功能是直接参与价值创造，实现企业的价值增值。基于既定的中长期发展战略与经营目标，结合年度经营计划和预算目标，在管理部门的支持和监控下，充分发挥企业优势，规避风险，实现主营业务的价值最大化。 -直接创造收入 经营管理支持流程组：不直接参与价值创造，主要功能是保障公司战略目标的执行和业务流程的有效运行，为公司做强提供人力、财务、设备、信息化、行政后勤等支持和服务，保障。 -提供动力驱动 管理提升的需要：基于各公司商业模式和价值链分析，绘制企业经营模型，结构化的规划内控流程框架，保障体系的系统性和完整性。 风险 会媒体 Social media 出资人 Investors 监管和审计机构 Audit institutes 供应商 Suppliers 政府 Government 客户 Customers 跨国公司供应链管理，采取第二方审核，评估风险 采取产品和服务的第三方认证 评价局强制实施内部控制提交评价报告；改革局实施全面风险管理提交年度报告 政府主管部门颁布了有关企业内部控制风险管理及内部政策 . 运用五部委的内部控制基本规范和配套指引，定期出具内控评价报告和内控审计报告。 采取企业公开披露内控评价报告 满足外部各方监管的需要 目录 对贵公司项目需求的理解 项目总体思路和实施方案 项目管理 项目建议收费 博信锐思公司介绍 项目实施范围与目标 项目实施范围 项目目标 1）xxx电气：公司总部和下属1-2家分子公司； 2）xxx地产：公司总部和武汉分公司（或项目公司） 搭建内控流程框架； 根据内控基本规范要求，开展内控体系建设和评价工作，梳理业务流程，识别缺陷，提出整改建议； 知识和方法论转移； 编制内控手册。 总体思路——搭建框架，设立基础 目标 风险 内控体系 评估控制 实施控制 监控 风险评估 总体思路——持续改进，管理提升，动态调整 “四步走”整体思路 满足合规 确定框架 奠定基础 管理提升 全面整合 编制手册 独立监督 合理规划 综合改进 整体提升 构建框架 持续开展工作，推行内部控制体系的建设，并将风险管理和内部控制体系逐步融入日常经营管理活动，同时持续开展风险管理文化的建设。在完善业务流程及配套政策，分阶段地、全面地提升流程风险管理水平的基础上，实现提升整体管理水平，降低影响战略目标实现的各种不利因素，实现全面风险管理的目标。 梳理内控 提升能力 培养团队 短期目标 中长期目标 第一阶段 第二阶段 第三阶段 持续执行 持续改进 持续监督 第四阶段 项目基本思路 风险（机会+纯粹） 管理制度和流程 治理结构和管控模式 授权体系 评价体系 战略经营管理目标 管什么 如何