房地产融资业务尽职调查清单.docVIP

房地产融资业务尽职调查清单 ? 一、企业基本信息 以下企业基本信息表由融资企业填写： ? 企业名称 ? 注册资本 ? ? 注册地址 ? 邮编 ? ? 办公及联系地址 ? 邮编 ? ? 工商登记号 ? 企业性质 ? ? 企业法人代码 ? 成立时间 ? ? 公司或者集团网址 ? 传真 ? ? 国税登记 ? E-mail ? ? 地税登记 ? 开发资质 ? ? 银行贷款卡 ? 密码 ? ? 法定代表人 ? 身份证号 ? 联系电话 ? ? 总经理 ? 身份证号 ? 联系电话 ? ? 财务负责人 ? 身份证号 ? 联系电话 ? ? 联系人 ? 身份证号 ? 联系电话 ? 主要股东 股本形式 股本金额 所占比例 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 其他情况： ? 开户银行 ? 账号 ? ? ? 二、融资企业需提供的材料 1、营业执照； 2、组织机构代码证； 3、税务登记证； 4、法定代表人身份证复印件及简历； 5、财务负责人身份证复印件及简历； 6、开发资质证书； 7、公司章程及公司主要管理制度； 8、公司基本情况介绍：包括公司的历史沿革；股本金和股权结构变化情况；公司的治理结构（公司组织架构、董事长和总经理、副总经理的分工等）；员工 的数量与结构；历史开发业绩（楼盘情况、开发规模、销售规模）；公司在全国或者公司注册地的行业地位、市场份额和规模排名等情况介绍；公司重大投资计划及 目前经营状况等； 9、近三年经审计的财务报告（资产负债表、损益表、权益变动表），成立不足三年的客户，提交自成立以来年度的财务报告； 10、公司的合同管理目录； 11、公司的公章使用登记表册； 12、股东、银行或其他机构、个人借款清单及合同； 13、公司主要资产清单（包括不动产及其他重要固定资产）； 14、公司对外提供担保的说明及合同； 15、超过100万以上的公司债权、债务清单、说明及合同（包括但不限于公司财务挂账的应收应付款项清单、说明及合同）； 16、公司及公司主要股东、公司控股子公司尚未结案或可以预见的标的金额超过20万元人民币以上重大诉讼或仲裁（清单及说明）； 17、公司高管、核心人员简历； 18、 未来三年的收入预测、现金流量预测、投资回报预测； 19、公司在银行的评级、授信情况（如果有），在银行融资是否有不良记录（附人行征信中心企业信用报告）； 20、公司股东名单及签字样本； 21、公司设有董事会的，董事会成员名单及签字样本； 22、公司主要关联企业介绍、关联企业重大项目介绍。 三、投资项目基本情况 1、项目情况介绍：项目名称；项目地点及项目区位描述；项目用地面积、建筑面积及功能分区等情况介绍、总投资规模、已投资规模、开发主体投资占比、融资占比； 2、项目审批、立项及项目五证情况（附证件） 项目审批、立项的政府批文等； 五证为：土地证、建设用地规划许可证、建筑规划许可证、施工许可证、预售许可证。 如果项目土地等各证为分期取得的，请说明各期证件取得的时间，并附上相关证明文件（如证照、招拍挂成交确认单、购地合同及资金支付凭证、与政府签订的合同、政府会议纪要等）。 3、项目资产评估报告（附报告）； 4、项目区位及市场分析：所在城市及项目区位及相关情况简要介绍；项目所在城市房地产市场的基本情况、项目所在地周边土地的拍卖成交价格、项目周边性质类似的楼盘的销售价格等； 5、项目土地及在建工程是否设定抵押； 6、项目拆迁的情况； 7、项目可销售面积及已销售面积（附已销售房屋的清单、认购清单等）； 8、项目可行性报告：包括项目投资规模、融资计划、开发建筑成本分析、开发进度安排及实际进度、销售计划、盈利预测等； 9、公司或项目享受政府政策或补贴的文件（如果有）； 10、能够体现项目区位、建设开发现状的照片（电子版）。 11、在提供以上材料的基础上填写下表： （1）项目基本控规指标表  ?项目基本控规指标表 序号 指标名称 指标 单位 备注 ? 1 建设用地面积 　 　 　 ? 2 总建筑面积 ? 万m2 　 2.1 规划容积率 ? 万m2 　 2.2 绿地率 ? 万m2 　 2.3 建筑密度 ? 万m2 　 2.4 住宅 ? ? 　 2.5 商业 ? ? 　 2.6 酒店 ? ? ? ?2.7 公建 ? ? ? 2.8 其中：地下面积 ? ? 　 ?2.9 车位面积 ? 万m2 　 3.1 项目总投资 ? 万元 　 3.2 楼面地价 ? 元/㎡ 　 3.3 开发成本 ? 元/㎡ ? ? （2）项目成本分析表 项目成本分项 项目总成本 （万元） 已经完成部分（万元） 未完成部分 （万元） 未完成部分的计划完成期限 土地出让金等土地成本 ? ? ? ? 前期规划、设计、勘察等费用 ? ? ? ? 拆迁成本（如果有） ? ? ? ? 大市