紫金矿业集团股份有限公司2019年第一期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

关于紫金矿业集团股份有限公司 发行2019 年度第一期超短期融资券的 法 律 意 见 书 福建至理律师事务所 地址：中国福州市湖东路152 号中山大厦25 层(邮政编码：350003) 电话：(0591传真：(0591网址： 1 福建至理律师事务所 关于紫金矿业集团股份有限公司 发行2019 年度第一期超短期融资券的法律意见书 闽理非诉字[2019]年第[2018]098 号 致：紫金矿业集团股份有限公司 根据紫金矿业集团股份有限公司(以下简称“发行人”或“公司”)与福建至 理律师事务所(以下简称“本所”)签订的《证券法律业务委托协议书》，本所接 受发行人的委托，指派魏吓虹、蒋慧律师(以下简称“本所律师”)担任发行人申 请发行2019 年度第一期超短期融资券(以下简称“本期超短期融资券”、“本次 发行”)的特聘专项法律顾问。根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司 法》)、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》(以下简称《管理 办法》)、《非金融企业债务融资工具注册发行规则》(以下简称《注册规则》)、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》(以下简称《信息披 露规则》)、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》(以下简 称《中介服务规则》)、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书 指引》(以下简称《募集说明书指引》)、《银行间债券市场非金融企业超短期融 资券业务规程(试行)》和《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》(以 下简称《业务指引》)等有关法律、法规和规范性文件的规定，按照律师行业公 认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所特此出具本 《法律意见书》。 对于本所出具的法律意见书，本所特作如下声明： 1、本所及经办律师依据《公司法》 《管理办法》等法律、法规和规范性文 件，按照中国银行间市场交易商协会规则指引以及律师行业公认的业务标准、道 德规范和勤勉尽责精神出具法律意见书。 2、本所律师承诺已依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我 国现行法律、法规和中国银行间市场交易商协会规则指引发表法律意见；本所律 2 师已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法合规 性进行了充分的尽职调查，保证法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大 遗漏。 3、本所律师同意将法律意见书作为发行人本期超短期融资券所必备的法律 文件，随其他申报材料一同上报并作为公开披露文件，并愿意承担相应的法律责 任。 4、本所律师同意发行人部分或全部在募集说明书中自行引用或按中国银行 间市场交易商协会的审核要求引用法律意见书的内容，但发行人作上述引用时， 不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。 5、本所出具的法律意见书仅就发行人发行本期超短期融资券的有关法律问 题发表意见，本所律师并不对有关会计、审计、验资、信用评级等专业事项发表 意见。本所律师在法律意见书中引用有关募集说明书、会计报表、审计报告、验 资报告和信用评级报告书中的数据或结论时，并不意味着本所律师对这些数据或 结论的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。 6、发行人保证已经提供了本所律师认为作为出具法律意见书所必需的、真 实的原始书面材料、副本材料、复印材料或者口头证言，并保证其所提供的所有 副本材料、复印材料与正本或原件是一致的，其所提供的材料上的签字或印章均 是真实的。 7、对于本所出具法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实， 本所律师依赖于政府有关部门、发行人或者其他有关单位出具的证明文件发表法 律意见。 8、本所出具的法律意见书仅供发行人本期超短期融资券之目的使用，不得 用作任何其他目的。 一、关于发行主体 (一)发行人的法人资格 1、根据发行人的《营业执照》，其目前的基本情况如下： 公司名称：紫金矿业集团股份有限公司