体系建立和运行中存在问题及对策分析.pptVIP

内容提要： 2、内审质量有待提高 表现： — 检查表中审核内容不明确； — 审核记录与审核内容不对应； — 审核记录空项或随意填写； — 审核记录无可追朔性； — 审核报告不能充分反映体系有效性和存在的主要问题。 五、体系内审和评审过程中的问题 3、问题整改不彻底 表现： — 对不符合项没有深入分析原因； — 采取的措施与原因不对应； — 整改效果验证（关闭）不认真； — 制定的纠正、预防措施，不能防止类似问题再次发生。 五、体系内审和评审过程中的问题 4、管理评审应注重持续改进 表现： — 没有组织管理评审或不是最高管理者组织； — 部门汇报仅限于工作成绩总结； — 体系运行中的重大问题未客观反映； — 资源配置、风险管理、应急反应、合规性评价等标准要求 的关键评审点没有评审； — 下级单位或部门提出的问题，没有评审结果； — 管理评审提出的整改项，没有实施结果的验证。 五、体系内审和评审过程中的问题 5、管理机制上有待深化 表现： — 审核走过场，没有变成动力； — 个别领导的作风有待转变，不能听取不同意见； — 缺少必要的奖励机制，以罚代奖或只罚不奖； — 管理者的岗位不稳定； — 管理者学习机会少，能者多劳的现象普遍。 五、体系内审和评审过程中的问题 * 北京中油健康安全环境认证中心 体系建立和运行中 存在问题及对策分析 二O一0年三月 ·苏州 改进对策 六 内审和管理评审中存在的问题 五 体系运行过程中的问题 四 体系建立过程中的问题 三 思想和意识方面的问题 二 2009年推动审核情况 一 1、基本情况 2009年4月12日至10月30日，集团公司安全环保部抽调129 名审核员和技术专家，总计230人次，先后组成15个审核组，分 四批对30家企业进行了HSE管理体系审核。共审核作业现场287 个，发现不符合505项，问题1814项，共计2319项。 30家企业中，有3家油气田企业、9家炼化企业、8家销售企 业、4家工程技术服务企业、2家天然气与管道企业、2家装备制 造企业、2家工程建设企业。 一、2009年推动审核情况 2、存在的主要问题 一、2009年推动审核情况 一是危害因素辨识不全面、风险评估不准确。一些企业仅立足于现有运行装置和作业活动开展危害因素识别和风险评价，没有从项目设计、施工、生产、报废等全过程建立动态、持续的危害因素识别和风险评价机制。基层单位危害因素识别不全面、风险评价结果与现场HSE管理要求明显不符、风险控制措施缺乏针对性等现象还比较普遍，危害因素辨识和风险评价工作在一定程度上存在形式化和纸面化的倾向。 一、2009年推动审核情况 二是生产控制过程不严格，现场管理不规范。一些企业生产运行、作业活动控制不严格，违反程序或规程现象时有发生。 一、2009年推动审核情况 三是设施完整性管理还需进一步规范。一些企业设备管理制度落实不严格，特种设备证件不齐全，新投用特种设备没有登记注册等现象仍然存在。 一、2009年推动审核情况 四是作业许可管理不统一、现场实施不规范。无票证从事危险作业，批准人不到现场核实确认，作业监护人不签字，作业场所不进行气体监测等现象较普遍。 一、2009年推动审核情况 五是应急管理不系统，应急演练不规范。一些企业应急预案不健全，内容简单，缺少相关联络方式，缺少应 急物资储备名录和数量；一些基层 单位应急预案不审批，应急演练形 式化，不能通过对演练过程、效果 的总结评价和分析，及时调整和完 善应急预案等。 一、2009年推动审核情况 六是承包商管理不到位，现 场监管不严格。一些企业没有将 承包商安全管理纳入企业HSE管 理体系实行统一标准、统一管理。 承包商资质认定不规范，定期评 审不严格，作业监督不到位等现 象较突出。 一、2009年推动审核情况 七是HSE审核不规范，改进机制不健全。日常检查不规范，记录不全。一些企业没有及时开展内部审核和管理评审，没有对领导层、机关部门开展HSE审核；一些企业管理评审工作不规范，简单地将管理评审等同于一般工作总结、工作汇报；一些企业对上述发现的问题不能举一反三，不能针对原因及时采取预防措施，同一问题重复发生等等。 一、2009年推动审核情况 二、思想和意识方面的问题 1、领导作用不能显现 表现：