持续督导法规汇编目录.docVIP

PAGE PAGE 3 保荐项目持续督导法规汇编 一、上市公司规范运作主要法规 《上市公司治理准则》 《上市公司股东大会规则》 《上市公司章程指引》 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 《上市公司股权激励管理办法（试行）》，股权激励有关事项备忘录1号、股权激励有关事项备忘录2号 、股权激励有关事项备忘录3号 《上市公司检查办法》 《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》，关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定 关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知 国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知 关于规范上市公司对外担保行为的通知 关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知 关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知 关于上市公司聘用、更换会计师事务所(审计事务所)有关问题的通知 关于证券期货审计业务签字注册会计师定期轮换的规定 关于进一步提高上市公司财务会计信息披露质量的通知 关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》 二、上市公司信息披露主要法规 《上市公司信息披露管理办法》 关于进一步提高上市公司财务信息披露质量的通知 关于不再实施特定上市公司特殊审计要求的通知 《信息披露的内容与格式准则》 《信息披露编报规则》 《信息披露规范问答》 三、保荐机构持续督导工作主要法规 《证券发行上市保荐业务管理办法》 四、上交所规则 《上海证券交易所股票上市规则》 《上海交易所上市公司募集资金管理规定》 关于报送发行上市保荐总结报告、持续督导期间上市公司自查表及保荐机构审阅表的通知 上海证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员股份管理业务指引 关于实施《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》有关问题的通知 关于督促上市公司股东认真执行减持解除限售存量股份的规定的通知 关于规范上市公司大比例送股及转增行为的通知 五、深交所主板规则 《深圳证券交易所上市规则》 《深交所上市募集资金管理办法》 关于实施《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》有关问题的通知 六、深交所中小板规则 《深圳证券交易所中小企业板块保荐工作指引》 《中小企业板上市公司保荐工作评价办法》 《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》 《深圳证券交易所中小企业板块交易特别规定》 《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》 《深圳证券交易所中小企业板块上市公司诚信建设指引》 《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》 《中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引》 《深圳证券交易所中小企业板上市公司公平信息披露指引》 《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》 《中小企业板投资者权益保护指引》 《关于中小企业板上市公司实行公开致歉并试行弹性保荐制度的通知》 《关于在中小企业板实行临时报告实时披露制度的通知》 《中小企业板上市公司募集资金管理细则》 《关于做好中小企业板块上市公司年度募集资金专项审核工作的通知》 《关于在中小企业板块上市公司中试行年度业绩快报制度有关事项的通知》 《中小企业板上市公司限售股份上市流通实施细则》 《中小板上市公司内部审计工作指引》 《关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》 中小企业板信息披露业务备忘录 中小企业板上市公司临时报告内容与格式指引