单证管理自查报告(共9篇).docx

单证管理自查报告(共9篇) 　　单证管理自查报告　　根据公司要求，进一步加强单证管理力度，确保单证管理的稳健、安全，市区收展部开展单证自查工作，具体情况汇报如下：　　一、无遗失、超期、作废、停用单证长期不公告、不核销或不按规定销毁及流失在外的情况，且单证的领用发放、核销登记与库存一致。　　二、重要单证不存在超期现象，均已按照《单证管理办法》缴纳管理补偿金；且重要单证无超量现象，已按照《单证管理办法》履行相关审批手续进行发放。通过自查未发行重要单证丢失现象。　　三、未销毁的作废单证各联次均加盖作废章，作废单证若为多联，单证联次均齐全。　　四、系统记录销毁数据与《单证销毁清单》均保持一致，且按照《单证管理办法》规定及时定期销毁并履行审批手续。　　五、自查过程中不存在最终使用人离司未缴回的单证。手工核销的重要单证已填写《重要单证手工核销清单》，均有相关人员签字，且有收付费截屏。　　六、严格按照《单证管理办法》要求打印日清日结单。　　七、按照《单证管理办法》要求，每月第一个工作周内进行重要单证盘点，格式按照单证管理办法附表，每季进行一次普通单证盘点，格式参照重要单证盘点清单。　　八、单证领用、核销登记簿，均有每月盘点纪录，且与系统、实物相符。并且，单证的领用、核销登记簿均填写规范。　　单证管理操作自查报告8月份单证总管带领我们学习了单证管理操作流程，具体包括单证的保管，单证的使用，单证的整理，单证移交，单证归档，月底单证的自我盘点及各种报表的上报，单证的相关的处罚办法，让我更加认识到单证的重要性。在未来的月份，做到申领有序，使用有序，发放有序，存放有序，整理有序，合理预计自己的单证，已经使用完毕的单证，做到及时上交，以便单证总管理员做好存档。每次使用单证之前，认真填写申领表与单证领收确认表；有作废单证现象，做好作废登记薄，以便检查使用；单证的存放问题：未用单证与已使用单证，和单证的类别来存放它，做到**序存放，整洁，无污染，并做好：防潮，防霉，防蛀，防损，防火，和防盗等工作。每次使用单证的同时，应按照顺序来使用每张单证，每次使用完毕，应进行整理裱糊，做到看到整理单证的完美，整洁，每天下班前，单证日清日结,帐单相符，帐帐相符，帐实相符。每个周的周末再对单证进行一次清理，每个月末对单证进行清理，清理完毕之后，填写电子表格《单证使用汇总表》。每次已用的单证应粘贴整齐按照申领数量，每50份一摞打印目录，将所有目录都放在一个Excle内，每一个表格的名称改为保单起止号。每50份一摞待整理确定不缺材料后，按流水号顺序由小到大的顺序排列，马上上交。　　篇一：财产保险公司单证管理工作亟待加强.doc　　财产保险公司单证管理工作亟待加强　　甘肃保监局刘永宏张永强　　发布时间:XX-11-05　　XX年上半年，甘肃保监局抽调各财产保险公司内审人员，对辖内财产保险机构单证管理情况进行了全面交叉检查。从检查情况看，财产保险公司在单证管理中存在的问题较多，单证管理工作亟待加强。　　单证管理现状　　通过检查，我们认为目前财产保险公司的单证管理较前几年有较大的改观，无论是制度、信息系统建设还是对单证管理的认识都有所改进。但是随着业务的快速发展和机构网点的下延，目前各财产保险公司的单证管理还有许多不完善的地方，有的问题还成了违法违规的事发源头。　　(一)管理基础薄弱　　一是单证管理制度不完善。检查发现全省12家财产保险公司在单证管理制度上都不同程度存在制度内容不完善、不科学的问题，如：未对单证限时限量领用、手工出具保单和系统补录时限等做出明确规定，有的公司没有中介代理机构单证领用管理制度，有的公司未建立单证管理内部监督自查制度，有的公司没有单证库房(专柜)管理制度等。二是单证管理岗位设置不合理。中心支公司及以下分支机构普遍存在以下问题：单证管理岗由代理人员担任，出单员兼任单证管理员，单证管理员一人多岗，兼岗现象突出，单证管理员更换频繁，交接手续流于形式等问题。三是单证存放管理不到位。主要表现是单证专库专柜存放不规范，存在重要有价单证与公司文件、报表等日常资料同柜存放，已用单证与空白单证混合存放，单证存放混乱无序，单证库房兼做档案室、杂物库房等问题。四是单证印刷管控不严。个别保险分支机构私自印刷保险单证。如：某省级分公司XX年5月自行印刷2500份具有保单性质的蔬菜货物运输保险台账，在货运公司作为暂保单使用，但单证从设计到印刷均未得到总公司的书面同意和授权，而且单证格式不规范，也未纳入公司单证管理系统管理，存在着较大风险。　　(二)管控措施松散　　(三)信息系统落后　　一是单证管理系统未实现与核心业务系统的无缝连接。单证在核心业务系统中的使用信息不能完全传送到单证管理系统，导致单证管理系统数据不准确，不能反映公司单证使用