新员工入职合规培训教材.ppt

《执业行为准则》是为适应提示证券从业人员基本素质，规范从业人员执业行为的实际需要，按照证监会的监管要求，由协会制定并发布的一项重要的自律规则。从2009年1月19日正式颁布实施。 《准则》共5章22条，包括《准则》制定的宗旨、制定依据、适用对象、从业人员应当遵守的基本准则、禁止行为及相应的监督与惩戒 措施等。《准则》具有三大特点：一涵盖范围广。《准则》是我国证券行业第一部系统性地规范从业人员执业行为的自律准则。其所称 从业人员是指在证券行业从事具体业务的相关人员，其范围较为广泛，不但包括证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等协会会 员单位的员工，也包括从事证券相关业务的非会员单位的人员，如资产评估机构、会计师事务所、律师事务所从事上市公司并购重组业务的财务顾问，还包括跨行业机构的员工，如具有基金销售资格的银行职员；不但包括与机构签订劳动合同的职员，也包括与机构签订委托合同的证券经纪人。二是具有针对性。《准则》不但规定了从业人员所应遵守的一般执业规范，同时针对不同类别机构从业人员的特点，分别列举了不同类人员的特定禁止行为，可以说是内容详尽，要求具体明确，针对性强。三是可操作性强。为了保证《准则》的有效实施，《准则》 第四章规定了协会的检查职能，将协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为，不再限于从业人员的资格方面。今年3月至5月协会在全行业组织开展了《证券业从业人员执业行为准则》