北京荣之联科技股份有限公司2018年度内部控制自我评价报告.PDF

北京荣之联科技股份有限公司 2018 年度内部控制自我评价报告 北京荣之联科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制 制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2018 年的内部控制有效性进行了评价。 一、 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制自我评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事 会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织、领导企业内部控制的日常运 行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任 何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、 内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 1 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 三、 内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括：公司本部、北京昊天旭辉科技有限责任 公司、北京长青弘远科技有限公司、荣之联（香港）有限公司、成都荣之联科技 有限公司、荣联数讯（北京）信息技术有限公司、吉林荣之联信息产业有限公司、 荣之联科技（大连）有限公司、北京一维天地科技有限公司、西安壮志凌云信息 技术有限公司、北京车网互联科技有限公司、北京泰合佳通信息技术有限公司、 深圳爱豌豆电子商务有限公司、深圳市赞融电子技术有限公司、荣联康瑞（北京） 医疗信息技术有限公司、成都荣联生物云科技有限公司、哈勃智远（北京）科技 有限公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%， 营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。纳入评价范围的主要 业务和事项包括：公司治理、控股子公司管理、财务报告管理、资金管理、存货 管理、采购管理、资产管理、销售与收款管理、合同管理、募集资金项目管理、 对外投资管理、人力资源管理、信息系统管理、信息披露管理等方面；重点关注 的高风险领域主要包括募集资金项目管理、对外投资、资金管理、销售及收款控 制、采购及付款控制、往来货款管理等。 上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理 的主要方面，不存在重大遗漏。 1、公司内部控制制度的建立健全情况 公司为规范管理，避免各种风险造成的损害，保证公司持续健康发展和股东 利益的最大化，依据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证 券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等规范性文件要求及公司自身经营 特点，不断完善公司法人治理结构，修订补充内部控制制度，规范公司与控股股 东之间的关系，加强对关联交易、对外担保、重大投资活动及募集资金使用的管 2 控，保障了公司内部控制管理的有效执行。 董事会审计委员会对公司内部控制进行了认真自查和分析，认为公司建立健 全和完善了符合上市公司管理要求的法人治理结构及内部组织结构，形成了科学 的决策机制、执行机制和监督机制，建立了覆盖公司各业务环节的内部控制制度， 保证了公司在法律和政策框架内审慎经营；公司规范相关的会计行为，保证会计 资料的真实完整，确保公司信息披露的真实、准确、完整和及时、公平。公司内 部控制在内部环境、风险评估、控