风险披露声明书.pdf

  风险披露声明书 A. 证券买卖 1. 风险披露声明书 此风险披露声明书是按证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则（「守则」）所提供，并纳入 为本协议之一部份。 1.2 证券交易的风险 (a) 证券价格会波动，有时甚至急剧波动。任何个别证券的价格皆可上升或下跌及可在某些情况下变成毫无价 值。买卖证券未必获利，反而可能招致损失。 1.3 买卖创业板市场（「创业板」）股票的风险 (a) 创业板股票涉及高投资风险，特别是公司可在毋须具备往绩盈利纪录及毋须负责预测未來盈利 的情况下在 创业板上市。 (b) 创业板股票可能非常波动及流通性很低。 (c) 阁下须经过审慎考虑后才作出投资的决定。创业板的较高风险的性质及其他特点即表示创业板比较适合专 业及其他熟悉投资技巧的投资者。 (d) 创业板股票的最新资料，只能在联交所操作的互联网网站上找到。创业板公司一般毋须在宪报指定的报章 上刊登付费公告。 (e) 阁下对此风险披露声明书的任何方面或对买卖创业板股票的性质及风险有不 明确或不明白之处，阁下须征 求独立的专业意见。 1.4 于联交所买卖 Nasdaq-Amex 证券的风险 (a) Nasdaq-Amex 试验计划（「试验计划」）的证券针对熟悉投资技巧的投资者作为目标。阁下在买卖该试验 计划的证券之前，应先咨询阁下的交易商及认识试验计划。 (b) 试验计划的证券并非以联交所主板或创业板作第一或第二上市方式监管。   1.5 电子交易的风险 (a)  透过电子交易系统进行买卖，可能会与透过其他交易系统进行买卖有所不同。如果阁下透过某个电子交易 系统进行买卖，便须承受该系统带来的风险，包括有关系统硬件或软件可能会失灵的风险。系统失灵可能 会导致阁下的交易指示不能根据指示执行，甚或完全不获执行。      1.6 货币风险 (a) 以外币计算的合约买卖所带来的利润或招致的亏损（不论交易是否在阁下本身所在的或其他的司法管辖区 进行），均会在需要将合约的单位货币兑换成另一种货币时受到汇率波动的影响。 1.7 提供代存邮件或将邮件转交第三方的授权书的风险 (a) 假如阁下向本公司提供授权书，允许本公司代存邮件或将邮件转交予第三方，阁下须尽速亲身收取所有关 于阁下账户的成交单据及结单，并加以详细阅读，以确保可及时侦察到任何差异或错误。 1.8 在香港以外地方收取或持有的客户资产的风险 (a)   本公司在香港以外地方收取或持有的客户资产，是受到有关海外司法管辖区的适用法律及规例所监管的。 此等法律及规例与《证券及期货条例》（第 571 章）及根据该条例制订的规则可能有所不同。因此，有关 客户资产将可能不会享有赋予在香港收取或持有的客户资产的相同保障。 1.9 衍生产品的特性及风险 (a) (衍生产品涉及高投资风险，阁下须经过审慎考虑后才作出投资的决定，特别是概述于下列第(c)至(g)段有关 衍生产品的特性及所涉及的风险。买卖各类衍生产品的主要风险包括但不限于下述各项。 (b) 如果阁下对此风险披露声明书的任何方面或对买卖衍生产品所涉风险的性质及程度有不 明确或不清楚明白 之处，即须征求独立的专业意见。  (c) 股本认股证是 由上市公司发行，赋予持有人认购该公司股份的权利。这类认股证往往与首次公开招股出售 的新股一并发行，又或随有关公司派发股息、红股或供股权时一并分派。这类认股证被行使时，上市公司