外汇业务整改报告_0.docVIP

外汇业务整改报告 　　篇一：国际业务自查报告 　　国际业务自查报告 　　国际业务自查报告 　　为配合人民银行综合执法中相关国际业务部分的检查内容，同时也加强国际业务的管理工作，确保国际业务安全、稳定、持续运行，根据要求对我行2011年度及2012年度的外汇业务开展情况进行一次自查。整个自查工作情况汇报如下： 　　1、总体情况介绍 　　我分行自开展国际业务以来执行外汇管理规定情况整体较好，未发现超业务范围经营等重大违规情况。我行能够及时、准确、完整地报送外汇数据、信息和报表，内控制度和业务操作规程比较健全，能及时进行外汇政策反馈。在岗位设置上我行设有记账、复核、授权三个岗位，确保了每笔业务的准确性以及合规性。 　　1、业务合规方面：我行严格按照相关规定合理合规的办理业务。 　　2、数据质量方面：我行有专门外汇人员负责上报银行结售汇统计报表，且做到数据的准确性、及时性和完整性；办理结售汇业务时，外汇操作人员录入数据准确、完整，对于出现错误按规定及时、准确进行修改、撤销、冲正处理； 　　3、内控制度方面：我行积极参加外汇培训，宣传外汇相关规定，建立完善的内部制度，积极向外汇管理局反馈执行情况。 　　2、自查相关内容 　　我行于2013年4月28日对2011年1月1日2012年12月31日发生的相关业务进行了自查。其中： 　　1、出口收汇业务：在2011年出口收汇4笔，总金额为：USD13833.12，全部为贸易项下的款项，我行已按规定出具出口收汇核销专用联4笔，客户已全部签收。2012年全年未发生该业务。 　　2、结售汇业务：2011年结汇业务4笔，总金额为USD13833.12元：售汇业务15笔，总金额为USD1344270.00：2012年未发生结汇业务，售汇业务4笔，总金额为USD1947557.63：结汇业务全部是贸易项下出口收汇结汇，无其他项下结汇业务。结售汇业务严格执行分级审批制度，业务操作严格按照外管及我行外汇操作规程和操作流程办理，手续齐全。 　　3、境外汇款业务：2011年境外汇款15笔，总金额为：USD1344270.00，2012年境外汇款3笔，总金额为：USD456324.00，所有业务均严格按照我行业务操作规范进行账务处??。 　　4、对外付款/承兑通知书业务：2011年对外付款3笔，总金额为USD154400.00， 　　2012年对外付款1笔，金额为：USD1491233.63，并为其办理海外代付业务，以上都为信用证项下付款，款项根据我行要求申报，申报内容正确手续齐全。 　　3、落实整改情况 　　本次自查，总体情况较好，今后，我行要进一步加强外汇管理政策的梳理和培训，规范各项业务的操作和制度执行，以保证我行外汇业务健康、合规、有序的发展。 　　**银行**分行 　　201354 　　《国际业务自查报告》 　　篇二：银行国际业务自查报告 　　国际业务自查报告 　　为配合国家外汇管理局以“维护国家经济和金融安全，严厉打击热钱跨境流动”为主题的违法违规资金专项检查，同时也加强国际业务的管理工作，确保国际业务安全、稳定、持续运行，根据要求对支行XXXX年度的外汇业务开展情况进行一次自查。整个自查工作情况汇报如下： 　　一、 自查相关内容 　　我支行检查人员于XXXX年XX月XX日对支行XXXX年XX月XX日XXXX年XX月XX日发生的经常项目、资本项目、国际收支等三大类外汇业务，主要包括货物贸易、服务贸易、个人、外商直接投资项下的国际收支交易以及跨境资金流入等相关内容进行自查。其中： 　　1． 出口收汇业务：出口收汇XXX笔，全部为贸易项下的款项， 　　无转口贸易和非贸易等服务贸易项下款项，所有出口收汇款项全部入待核查账户核查，我支行已按规定出具出口收汇核销专用联XXX笔，客户签收手续齐全。 　　2． 结售汇业务：结汇业务XXX笔，售汇业务XX笔，结汇业务 　　全部是贸易项下出口收汇结汇，无其他项下结汇业务。结售汇业务严格执行分级审批制度，业务操作严格按照外管及我行外汇操作规程和操作流程办理，手续齐全。 　　3． 资本金业务:我支行开立一户资本金账户，且已销户。在操 　　作中严格按照资本金账户管理办法，及时在直投系统中进行了业务反馈，无资本金收汇及结汇业务发生。 　　4． 境外汇款业务：境外汇款XX笔，其中预付货款XX笔全部 　　进入国家外汇管理局上服务平台进行预付货款付汇登记，严格按照《贸易信贷登记管理系统（预付货款部分）操作指引》的指引进行审核，货到付款X笔按照我行业务操作规范进行账务处理。 　　5． 境内汇款业务：境内汇款X笔提供的资料完整，柜员按要 　　求保管装订。 　　6． 个人外汇业务：我支行受