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商业方法专利的扩展(下) ——交易性分析与技术科学的融合 约翰. W. 芭格比 　　关键词: 商业方法/专利/扩展 　　内容提要: 商业方法的可专利性对大公司和小公司都有重大的影响,特别是中型公司。具有有效的知识产权诉讼预算的大公司有胆量去威吓小公司,这使得它们不敢使用商业方法进行竞争,并且这将增强大公司提出商业方法专利使用费的机会。处于高科技外缘的小公司没有为商业方法资产管理和侵权风险管理的费用和意外做好准备。州街道案已放松了一些条件,其告诉人们大多数商业公司将“生活在一个有利的时代”。 　　冯晓青 胡少波 译 　　在专利运作期间,专利律师界和专利与商标局的审查员对在先技术的理解可以提高专利实践的质量。专利颁发以后,在法院、仲裁员或联邦巡回上诉法院确定是否存在侵权期间,准确的分类意味着一个利用特定领域专门知识的解决机制。精于工程技术和自然科学的人习惯于对自然现象和生命形式进行分类,该分类作为他们组织活动领域的一种手段。确实,对科学进步速度负有主要责任的科学方法本身是一种以原因和结果分离为基础的严格的分类体系。 　　美国专利与商标局在专利分类指南中对商业方法的处理 　　专利与商标局非常严格地对待专利主题分类。所有的专利申请最初被分类到被确信包括该发明的种类和亚种类中 [1]。为进行有效的存储与使用, 用美国专利分类系统(USPC)对专利与商标局授予的专利进行分类。美国专利分类系统对所有可专利主题进行详尽无遗的分类,提供审查员在审查专利申请时所需要的每一个美国专利文件的存储和使用情况,这便利了专利与商标局审查员对在先的国内专利文献的搜寻 [2]。专利与商标局的专利和商标信息办公室公布和更新美国专利分类指南(Moc) [3]。 　　商业方法被分散到很多种类中,特别包括专利分类指南第345类 [4]、第707类 [5]、第709类 [6]以及第902类 [7]。然而,自从1998年以后专利与商标局试图把商业方法申请分类到专利分类指南第705类“数据处理、金融、商业实践、管理或费用/成本的确定” [8]。专利分类指南第705类现在由比其他专利分类指南更多和更广的商业领域组成,包括“与组织、商品或金融交易的管理相关的发明” [9]。国会第5364报告建议稿的第2条将修改美国法典第35篇第100条以加上一个对“商业方法”的定义 [10]。 　　界定商业方法在当代的重要性 　　对商业方法进行定义或在专利法第101条范围内定义其他任何可专利领域,在学术上研究是不必要的,这值得争议。实际上,在1998年具有里程碑意义的戴尔盟德诉恰克那巴逖案 [11]以后,几乎“太阳底下的任何人造事物”都是具有可专利性的,这使得为清楚不具有可专利性的主题而对特定的专利种类进行定义潜在地具有更少的价值 [12]。为获得某种难以捉摸的稳定性而分类,定义仅仅是一个怪物。但是,根据这种观点不利于理解和改进专利系统。科学发现不仅延伸到现存的已定义得很好的领域,也使得对发明的分类随着科学的进步而更不稳定。最终,一个发展的分类体系紧跟着科学发展的进步,这标志着新的领域的到来并为资源投资从即将消灭的领域转移到新的领域提供了刺激。 　　至少从三个方面来讲需要对商业方法进行有效的定义。首先,商业方法专利权人具有排除他人实施该商业方法发明的专有权利 [13],即禁止他人未经许可或转让而使用该商业方法,这主要是利用侵权诉讼威胁 [14]。商业方法的良好定义可以帮助专利权人和其他人集中精力较好地管理他们自己的知识产权资产并避免高成本的诉讼。其次,专利律师界和专利与商标局在历史上主要依靠专利分类体系来充分有效地专注于其专利性检索活动 [15]。再次,作为1999年美国发明者保护法的一部分而通过的1999年第一发明者抗辩法 [16],其规定了针对“商业方法”侵权的一种“商业方法抗辩”或“在先使用者抗辩” [17]。由于商业方法侵权诉讼的激增,法院确信定义商业方法具有重要性 [18]。根据国会第5364报告,专利与商标局应在专利最初申请的12个月内决定一个申请是否包括直接针对商业方法发明的权利要求,并且该决定将导致产生新的仅仅适用于商业方法的程序性规定 [19]。 　　为商业方法构建一个规范定义 　　用通俗语言来表达,方法是“处理的手段或措施,特别是一种有规律性的或系统化完成任何一件事的方法” [20]。方法也是“有次序的和系统化的安排,以一种特定训练或特定领域的知识为特征的过程和技艺”,并且“方法是根据详细的、有逻辑性次序的规划强调过程的” [21]。不过基本的法律上的定义也为方法提供了少量的附加解释。Ballentine把方法定义为“一种完成某件事情的手段,该方法是用来做事的” [22]。根据联邦税法,方法衍生于记账实践,集中于记账和分类方法,它允许事后接近:“根据规定的和有规律的计划