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内蒙古包钢稀土（集团）高科技股份有限公司 董事会审计委员会2013 年度履职情况报告 2013 年，包钢稀土董事会审计委员会按照中国证监会、上海证 券交易所监管要求及公司《章程》、《董事会审计委员会工作规则》、 《审计委员会年报工作制度》等规定，勤勉尽责，恪尽职守，认真履 行审计监督职责。现将董事会审计委员会2013 年度履职情况报告如 下。 一、董事会审计委员会人员情况 公司董事会审计委员会由3 名独立董事组成。主任委员由具有专 业会计资格的独立董事担任，全部成员均具有胜任审计委员会工作职 责的专业知识和经验。 董事会审计委员会委员如下： 赵文小，1969 年 7 月出生，大学专科毕业，高级会计师，注册 会计师。2008 年以来曾任呼和浩特市易德普通合伙会计师事务所项 目经理，2012 年 6 月起任伊泰伊犁能源有限公司费用控制部主任； 2008 年至今任包钢稀土独立董事、包钢稀土董事会审计委员会主任 委员。 李保卫，1960 年9 月出生，博士，教授，博士生导师。2009 年 至今任内蒙古科技大学党委书记、校长，2009 年至今兼任包钢稀土 独立董事，2010 年至今任包钢稀土董事会审计委员会委员。 裴治武，1955 年7 月出生，理学硕士，研究员。2009 年至今任 中国科学院长春应用化学研究所研究员，2009 年至今兼任包钢稀土 独立董事，2010 年至今任包钢稀土董事会审计委员会委员。 1 二、董事会审计委员会会议召开情况 2013 年，董事会审计委员会共召开 5 次会议，全体委员均亲自 出席了各次会议，对相关议题发表专业意见，同时对相关决议、会议 记录签字确认。会议情况如下： 1、2013 年 1 月 10 日，董事会审计委员会与年审机构大华会计 师事务所（特殊普通合伙）相关负责人召开初次见面会，就公司2012 年度报告审计工作安排进行了沟通，协商确定了年报审计相关事项。 2、2013 年3 月8 日，董事会审计委员会与年审会计师召开现场 沟通会，对2012 年度报告审计中遇到的问题进行协商，并督促会计 师按时提交审计报告。 3、2013 年 3 月27 日，董事会审计委员会召开会议，对年审注 册会计师的审计结果进行了讨论，对审计后的财务报告进行了表决， 同意将报告提交董事会审议。 4、2013 年7 月 15 日，董事会审计委员会召开指导内审工作会 议，审阅了公司内审机构出具的《包钢稀土2013 年度审计工作计划》， 对内审工作提出了指导意见，并对 2013 年下半年审计工作的开展和 内审职能的进一步发挥提出了要求。 5、2013 年 11 月25 日，董事会审计委员会召开了公司2013 年 度内部控制评价工作会议，听取了内审机构关于公司内控体系建设、 内控评价工作计划等事项的汇报，督促内审机构尽快开展年度内控评 价，保证年度内控评价工作按时高质高效完成。 三、董事会审计委员会履职情况 （一）监督及评估外部审计机构工作情况 报告期内，大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供了 2 2012 年度财务报告及内部控制审计服务。董事会审计委员会根据公 司《审计委员会年报工作制度》的规定，认真履行审计监督职责，全 程参与了年度审计工作。 董事会审计委员会对年审机构的独立性和专业性进行了评估，认 为大华会计师事务所（特殊普通合伙）具备为公司提供审计服务所需 的独立性和审计业务资质，审计人员具备较高的业务素质和职业操守， 自聘任以来一直遵循独立、客观、公正的职业准则。在审计过程中， 董事会审计委员会与年审会计师充分讨论和沟通审计范围、审计计划、 审计方法，并以现场会议和电话方式就审计中发现的重大事项持续沟 通，督促年审机构按时保质保量提交审计报告。董事会审计委员会在 审阅、确认年审机构的审计结果后，经认真审核年审机构的审计费用 及聘用条款，向董事会提出了续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙） 为2013 年度审计机构的建议。 （二）指导内部审计工作情况 2013 年，董事会审计委员会召开专门会议指导公司内审工作。 会上，审计委员会审阅了《包钢稀土2013 年度审计工作计划》，并听 取了审计部上半年审计工作进展及审计结果等事项汇报。审