供应商质量审计管理制度.doc

SOP-QMP-0037-A00 第 PAGE 17 页 共 NUMPAGES 17 页 文件编号 页 码 执行日期 分发序号 文件内容 目的2 二、适用范围及定义2 三、职责2 四、内容2 五、相关文件/记录5 六、历史修订记录和原因5 起草人 审核人 批准人 部门（岗位） 质量管理部QA 质量管理部经理 质量副总经理 签字 日期 文件发放范围： 公司主管领导、质量管理部门、供应部门、生产管理部门、各生产车间 【目的】根据供应商的质量管理体系能力确定其供货商资格，并通过加强质量信息反馈等一系列活动帮助和促使供方的产品质量水平得到持续改进，使之成为质量稳定可靠的供货单位。 【适用范围及定义】 适用于所有进厂物料的供应商审计。 物料：包括原料、辅料、包装材料。供应商质量审计：公司对物料供应厂家进行质量管理体系评审，确定是否有能力提供符合要求的物料。 【职责】 1质量管理部门：制定年度审计计划、实施审计、提交报告，控制合格供应商清单。 2物料采购部门：负责供方前期调查工作，联系提供样品，通知并联系具体审计安排。 3技术管理部门：负责组织确定物料的分类，参与审计并搜集物料的国家标准。 4物料使用部门：提供小试实验结果意见、试用或使用结果及意见，派员参加审计。 【内容】 1实施审计工作的组织机构 1.1公司成立虚拟“供应商质量审计小组”，组长为主管质量工作的副总经理，副组长为质量管理部经理，小组成员为质量管理部门、技术管理部门、物料使用部门、采购部门有关人员组成。 1.2审核小组的工作方式：审核小组进行现场审核时，小组具体人员组成由质量管理部门组织确定，报经小组组长批准，一般情况由小组组长或副组长带队组成执行小组（或小组组长指定一名带队负责人），小组一般为2～3人。 2审计工作的程序 2.1供应商的前期调查要求 HYPERLINK 2.1.1拟选择的供应商应为合法的生产经营单位，具备较为先进的生产技术和装备、产品检验设施良好。提供企业概况及营业执照（原料药内包材应提供注册证）等书面资料。 2.1.2拟选择的供应商应具备良好运行的质量保证体系，首选通过ISO9001：2000质量体系及相关资格认证的企业。并提供有效的质量体系证书复印件。 2.1.3拟选择的供应商应具有良好的质量历史信誉。提供工艺流程、质量标准及检验方法，并提供有法人签字或公司印章的承诺书，承诺内容：工艺及设备变更均提前通知我公司；产品包装有生产商名称、批号和生产日期；每批产品携带出厂检验合格报告单。 2.1.4供应商的有关文件由供应部收集、整理，报主管副总经理批准确定为拟选择供应商并建档。 2.1.5新增供应商提供的样品及小试、生产试用的《物料请验单》要求：一是在备注栏标识“拟新增供应商小样”或“拟新增供应商试用样”的字样，二是必须经主管供应的副总经理批准，否则不予检验。 3 供应商合格资格的分类 3.1依据物料对生产和产品质量的影响程度，将物料分为三类，A、B、C三类。 3.1.1 A类物料对产品质量有重大和直接影响； 3.1.2 B类物料对产品质量产生一定影响或局部影响； 3.1.3 C类物料对产品质量不产生影响。 4 A类物料的供应商的审计程序 4.1厂商提供样品，质量管理部门在样品送检之日起，3个工作日内组织样品检验。样品检验合格后，将检验报告反馈给采购部门。采购部门填写《物料供应商新增或变更质量审核报告》，并将报告附在质量审核报告中。 4.2样品检验合格后，采购部门通知使用部门组织小试或生产试用（至少实验3批），使用部门在试用结束后3个工作日内将试用意见签署在《物料供应商新增或变更质量审核报告》上。并对使用效果提出意见：不合格、继续观察、合格、三种具体意见。 4.3使用部门试用合格后，由采购部门将签署意见的《物料供应商新增或变更质量审核报告》报送到质量管理部门。质量管理部门在5个工作日内组织确定对供应商的现场审核计划，具体的时间安排为1—2天。如供应商生产有洁净要求、生产规模比较大、生产工艺路线复杂，审核时间为2天。 4.4确定审计时间后，由采购部门负责采用书面的形式，通知供应商，填写《供应商审核计划通知书》及《供应商调查问卷》。通知具体的审核时间、审核中的工作计划和供应商需要准备的文件资料。 4.5审核小组按照《供应商审核评分表》的内容要求对供应商进行审核。《供应商审核评分表》是一个通则性的评分表，审核小组可以根据供应商的具体情况进行增加和细化。 4.6完成现场的审核之后，审核小组要和供应商进行意见交换，并根据评审的内容提出要求整改的条款。一般情况下，70分以上得分的厂商可以建议通过审核。不能通过审核的审核小组可以根据问题的情况提出限期的时间