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如何开展流程执行检查 作者：牛学峰 来源：【钧涵地产管理评论】2012年11月·2期 日期：2012年10月24日 16:47 学而不思则罔，流程管理没有检查很难真正得到执行。在流程执行一段时间之后一般都需要进行流程检查，一方面督促部门正确有效的执行流程，另一方面检验流程设计是否充分、适宜、有效及有效率。然后再根据发现的问题，采取有针对性的改善，确保流程体系的卓越。 根据流程检查目的及检查对象的不同，可以分为以下四类检查： ?流程稽查（流程执行检查） 稽查流程的安排（主要表现为公司的流程制度）是否得到了执行，执行是否到位，是否符合流程制度的要求。 ?流程绩效评估 对流程运行的最终结果、效果进行评估，并将其与流程的目标进行对比，评估流程目标是否有效达成，以及流程目标达成的具体情况。 ?客户满意度评估 流程的要求都是企业内部的安排，虽然流程反映了外部市场与客户的需求，但在客户需求传递与实现的过程中，可能会有很多的错误，加上客户需求处于不断的变化之中，为此非常有必要对客户满意度进行评估，听听客户对流程体系绩效表现的评价。 ?流程审计 流程体系审核是针对公司流程体系整体进行全面的、系统的检查，目的是评估流程体系的充分性、符合性、有效性及效率性，它的输出是流程体系整体的评估与改进。 ? 在实际的流程工作过程中，流程稽查（流程执行检查）往往更为重要，因为只有通过执行部门的实践才能更准确的反应出流程体系中所存在的问题，同时只有通过流程执行检查，才能督促部门正确有效的执行流程，才能检验出流程执行的效果，以确保流程管理工作落到实处，真正实现优化流程落地的目的。 下面本为将以天津某房企流程检查项目为例，讨论如何开展流程执行检查。 一、明确流程检查的目的 2011年11月至今年1月钧涵顾问帮助天津某房企做了业务流程的设计与梳理工作，到今年8月份，新流程体系已试运行超过半年，本次流程检查的目的有三方面： 1.验证前期设计的流程和规范是否被执行； 2.评估执行的程度和效果； 3.通过检查评估前期流程设计的适宜性，发现流程中的问题和需要完善的方面。 二、确定流程检查的关键点 本次流程检查的范围是《流程管理手册》的全部73个流程和指引，确定检查时间为3天。为提高流程检查的效益，在开展流程检查前提前进行准备，找出流程检查的关键点，也就是对流程目的、目标达成起关键作用的流程控制点。 1.根据流程要素分析，对流程的关键活动、输入输出文件、部门间接口重点检查； 2.对流程试运行期间公司的管理重点进行重点排查。 3.根据对流程现状的掌握，对问题多发地带重点排查。 表格 1流程要素分析表（部分） 三、确定检查方法 本次流程检查对所有在本阶段应该运行的业务流程采用以下三种方法进行审核： 1、现场访谈与观察：在现场与主要的流程责任人和关键岗位进行访谈以获得有关的数据，同时对相关现场进行实地观察以确保信息的真实与及时。 2、查看记录：通过查看流程要求的记录、成果文件，审核已发生的流程活动是否符合流程的规定。 3、数据收集：对流程绩效的数据进行收集，对于不能提供准确数据的内容进行合理估计。 四、设计流程检查的线路 通常的检查线路有按部门和按流程两种顺序，房地产各项业务流程几乎都需要多部门配合，按流程检查显然对企业正常工作的影响太大。 本次流程检查的线路为：以流程为主线，以部门为单位开展。在组织层面按部门开展流程审核，考虑部门涉及的主要活动及涉及的流程文件；在进行具体流程文件审核时，按流程要素（过程）展开，考虑流程文件执行涉及的主责部门和配合部门。 流程检查思路：1、确认公司在手项目情况，按照项目开发计划节点展开；2、多接口、相互作用的过程尽可能由同一组完成；3、产品实现过程与其它支持过程结合进行；4、关注顾客满意或抱怨的有关过程以获得进一步审核的信息；5、随机抽查流程文件及相关表单。 五、确定流程检查的实施计划，明确需配合事项 ??? 事前确定流程检查的时间表，通知需配合的部门。并就各部门应提供的记录列出详细清单。 表格 2资料收集清单（以成本管理部为例） 六、开展流程检查、编制流程检查报告 1. 开展流程检查第一件事是明确流程检查的目的与背景，与被检查部门、岗位达成共识，要强调流程检查是基于改进流程的目的出发，而不是要去找谁的错或者是和谁过不去。 2. 按计划开展流程检查。检查过程要有详细记录，保证检查记录的可追溯性、可量化及真实性，以便于对检查问题的描述准确、清晰，从而有利于后续改进的决策。 3.编制流程检查报告，与被检查部门确认后正式发出。 （1）在正式提交流程检查报告之前与相关岗位人员充分沟通，确保大家对于报告内容是经过充分沟通并达成一致的。 （2）抓大放小，检查报告需要暴露的问题应当是具有普遍性的、重大的、有代表性的，对于偶尔的、局部的、轻微的问题可以与被检查人员沟