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浙江运达风电股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市初步询价及推介公告 保荐机构 （主承销商）：财通证券股份有限公司 特别提示 浙江运达风电股份有限公司 （以下简称“运达股份”、“发行人”或“公司”） 根据 《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第144号] ）（以下简称“《管理办 法》”）、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》（证监会令[第142号] ）， 中国证券业协会《首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发[2018]142号）（以 下简称“《业务规范》”）、《首次公开发行股票配售细则》（中证协发[2018]142 号）、《首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发[2018]142号），以 及深圳证券交易所（以下简称“深交所”）《深圳市场首次公开发行股票网上发 行实施细则》（深证上[2018]279号）、《深圳市场首次公开发行股票网下发行实 施细则》（深证上[2018]279号）等相关规定组织实施首次公开发行股票。 本次发行初步询价和网下发行均通过深交所网下发行电子平台及中国证券登 记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称 “中国结算深圳分公司”）登记结算 平台进行，请网下投资者认真阅读本公告。关于网下发行电子化的详细内容，请 查阅深交所网站（ ）公布的 《深圳市场首次公开发行股票网下发行实 施细则》（深证上[2018]279号）的相关规定。 敬请投资者重点关注本次发行流程、网上网下申购及缴款、弃购股份处理、发 行中止等方面，具体内容如下： 1、本次发行网下申购日与网上申购日同为2019年4月17 日（T 日），其中，网 下申购时间为9:30-15:00，网上申购时间为9:15-11:30，13:00-15:00。投资者在2019 年4月17 日（T 日）进行网上和网下申购时无需缴付申购资金。 2、网下投资者市值要求：以初步询价开始前两个交易日2019年4月9 日（T-6 日）为基准日，参与本次发行初步询价的通过公开募集方式设立的证券投资基金、 1 基本养老保险基金、社保基金投资管理人管理的社会保障基金在该基准日前20个 交易日（含基准日）所持有深圳市场非限售A股和非限售存托凭证日均市值应为 1,000万元（含）以上。其他参与本次发行的初步询价网下投资者及其管理的配售 对象在该基准日前20个交易日（含基准日）所持有深圳市场非限售A股和非限售存 托凭证日均市值应为6,000万元（含）以上。其他关于网下投资者具体标准及安排 请见本公告“二、投资者参与网下询价的相关安排”。 3、初步询价结束后，发行人和财通证券股份有限公司（以下简称“财通证券”、 “保荐机构（主承销商）”或“主承销商”）根据剔除无效报价后的询价结果， 按照申报价格由高到低进行排序并计算出每个价格上所对应的累计拟申购总量 后，对所有报价按照申报价格由高到低、同一申报价格上按拟申购数量由小到大、 同一申报价格同一拟申购数量上按申报时间（申报时间以深交所网下发行电子平 台记录为准）由后到先的顺序排序，剔除报价最高部分配售对象的报价，剔除部 分将不低于所有网下投资者拟申购总量的10%。当最高申报价格与确定的发行价 格相同时，对该价格上的申报不再剔除，剔除比例可低于10%。剔除部分不得参 与网下申购。 4、网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司进行新股申购。 5、网下获配投资者应根据 《浙江运达风电股份有限公司首次公开发行股票并 在创业板上市网下发行初步配售结果公告》（以下简称“ 《网下发行初步配售结果 公告》”），于2019年4月19 日（T+2 日）16:00前，按最终确定的发行价格与获配数 量，及时足额缴纳新股认购资金。 网上投资者申购新股中签后，应根据《浙江运达风电股份有限公司首次公开发 行股票并在创业板上市网上中签结果公告》（以下简称“ 《网上中签结果公告》”） 履行资金交收义务，确保其资金账户在2019年4月19 日 （T+2 日）日终有足额的新 股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。 网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销。 6、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量 的70%时，主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行