北京科蓝软件系统股份有限公司2018年度内部控制自我评价.PDF

北京科蓝软件系统股份有限公司 2018 年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合北京科蓝软件系统股份有限公司 （以下简称“公司”）内部控制制度和评价方法，在内部控制日常监督和专项监 督的基础上，我们对公司2018 年12 月31 日的内部控制有效性进行了自我评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括公司、全资子公司及控股孙公司；纳入评 价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公 司合并财务报表营业收入总额的100%。 纳入评价范围的主要业务和事项包括：治理结构、组织结构、内部审计、人 力资源、企业文化、绩效考核、资金活动管理、销售与收款管理、采购与付款管 理、成本与费用管理、资产管理、投资管理、关联交易管理、担保管理、信息披 露管理、募集资金管理等。重点关注的高风险领域主要包括：销售与收款管理、 投资管理、信息披露管理、募集资金管理等。 上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理 的主要方面，不存在重大遗漏。 公司在以下五个方面建立和实施内部控制体系：内部环境、风险评估、控制 活动、信息与沟通和内部监督。 1、内部环境 （1）治理结构 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法 律、法规和中国证监会有关法律法规等的要求，不断完善公司的法人治理结构， 建立健全公司内部管理和控制制度，持续深入开展公司治理活动，促进了公司规 范运作，提高了公司治理水平。 股东大会严格按照《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》、《股 东大会议事规则》等相关法律法规、规范性文件和公司规章制度的有关规定和要 求，规范地召集、召开股东大会。公司召开的股东大会均由公司董事会召集召开， 由见证律师进行现场见证并出具法律意见书。 董事能够依据《董事会议事规则》、《独立董事制度》、《深圳证券交易所创业 板上市公司规范运作指引》等开展工作，按时出席董事会、专门委员会和股东大 会，勤勉尽责地履行职责和义务，同时积极参加相关培训，熟悉相关法律法规。 董事会下设薪酬与考核委员会、战略委员会、提名委员会和审计委员会，除战略 委员会外其他委员会中独立董事占比均超过1/2，为董事会的决策提供了科学和 专业的意见和参考各委员会依据《公司章程》和各委员会议事细则的规定履行职 权，不受公司其他部门和个人的干预。 监事能够按照《监事会议事规则》的要求，认真履行自己的职责，对公司重 大事项、关联交易、财务状况以及董事、高管人员履行职责的合法合规性进行监 督，维护公司及股东的合法权益。