安徽德力日用玻璃股份有限公司关于2018年度内部控制的自.PDFVIP

安徽德力日用玻璃股份有限公司 关于2018 年度内部控制的自我评价报告 根据《公司法》、《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部 控制监管要求，结合公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，公司对截至2018 年 12 月 31 日的内部控制有效性进行了自我 评价。 一、内部控制自评结论 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持 了有效的内部控制。 二、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。 1、纳入评价范围的主要单位 公司各职能部门及控股子公司意德丽塔（滁州）水晶玻璃有限公司、凤阳德 瑞矿业有限公司、德力玻璃有限公司、安徽省莱恩精模制造有限公司、上海施歌 实业有限公司、安徽德力工业玻璃有限公司、陕西施歌商贸有限公司、北京德力 施歌商贸有限公司、深圳施歌家居用品有限公司、广州德亮雅日用品有限公司、 深圳国金天睿创业投资企业（有限合伙）。 2、纳入评价范围的主要业务和事项 包括: 组织架构、人力资源、企业文化、 资金活动、资产及存货管理、采购与付款、销售与收款、工程项目、担保业务、 财务报告、预算管理、合同及档案管理、信息披露、子公司管理、关联交易等业 务。 （二）公司内部控制建设情况 （1）组织架构 根据《公司法》、《公司章程》和其他有关法律法规的规定，本公司建立了“三 会一层”的法人治理结构，制定了议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职 责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。 公司“三会一层”即股东大会、董事会、监事会以及公司管理层体系健全， 依法分别履行各项决策、执行和监督的职责；公司根据业务需要合理设置内部机 构和下属分支机构，各部门和分支机构职责明确《股东大会议事规则》、《董事会 议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《总经理工作细则》等工 作制度， 同时公司各部门、各分支机构均制定了完备的工作制度，形成了一整 套完整、合规、有效的体系。 股东大会： 股东大会是公司的最高权力机构。 2018 年度内，公司共计召开股东大会1 次，其召集、召开、提案审议与表 决程序均合法、合规，有完整的会议记录，相关的决议都按相关法规规定进行公 告披露。 董事会：董事会对股东大会负责，是公司的决策机构。公司董事会由9 名董 事组成，董事长1 名，董事5 名，独立董事3 名。公司董事会下设提名提名委员 会、审计委员会、薪酬委员会、战略委员会四个专门委员会，并制定了各委员会 的工作规则。公司按照相关规定建立并完善了独立董事制度，对公司的重大生产 经营决策起到了积极有效的监督咨询作用，保证了董事会决策的科学性和正常动 作。 2018 年度内，公司共计召开了董事会会议11 次，公司董事会依照法律、行 政法规和《公司章程》的有关规定，继续履行勤勉尽责义务和职责。 监事会：监事会是公司的监督机构，对公司财务及董事、高级管理人员的行 为进行有效监督。公司监事会由3 名监事组成，其中1 名为职工代表，职工代表 监事由职工在会选举产生。 2018 年度内，公司共计召开了监事会会议6 次，公司监事会依照法律、行 政法规和《公司章程》的有关规定，继续履行勤勉尽责义务和职责。 经营管理层：以公司总裁为代表的高级管理人员团队行使执行权，向董事会 负责，执行董事会决议，负责对公司内部控制制度的具体制定和有效执行。 （2）人力资源 随着公司经营规模的不断扩大，公司根据《劳动法》及有关法律法规并结合 人力资源能力的框架要求建立并完善了员工招聘、培训、考核、奖惩、晋升、淘 汰等人事管理制度，为公司吸引、保留、激励人才提供了有力的制度保障。明确 各岗位的职责权限、任职资格和工作要求，遵循公开、公平、公正的原则，设置 科学的业绩考核指标体系，对各级管理人员和全体员工进行科学的考核和评价， 以此作为员工薪酬、职级调整等的重要依据，确保员工队伍处于持续优化的状态。 2018 年度，公司建立了完整的人力资源管理制度体系，内容涵盖人员招聘、 工资薪酬、绩效考核与管理等方面，如：《用工审核管理制度》、《人员晋级加薪 考核办法》、《员工再学习鼓励办法》、《关键岗位员工竟业禁止制度》、《绩效考核 管理办法》等，对人员录用、