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资产证券化法律法规汇总 目录 TOC \o 1-3 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc440645799 一、中国证券投资基金业协会关于发布《资产支持专项计划备案管理办法》及配套规则的通知（中基协函〔2014〕459号） PAGEREF _Toc440645799 \h 1 HYPERLINK \l _Toc440645800 附件1资产支持专项计划备案管理办法 PAGEREF _Toc440645800 \h 2 HYPERLINK \l _Toc440645801 附件2资产证券化业务基础资产负面清单指引 PAGEREF _Toc440645801 \h 6 HYPERLINK \l _Toc440645802 附件3资产证券化业务基础资产负面清单指引 PAGEREF _Toc440645802 \h 7 HYPERLINK \l _Toc440645803 附件4资产证券化业务自律规则的起草说明 PAGEREF _Toc440645803 \h 8 HYPERLINK \l _Toc440645804 附件5 资产支持专项计划说明书内容与格式指引（试行） PAGEREF _Toc440645804 \h 11 HYPERLINK \l _Toc440645805 附件6 ××资产支持专项计划资产支持证券认购协议与风险揭示书（适用个人投资者） PAGEREF _Toc440645805 \h 15 HYPERLINK \l _Toc440645806 附件7 ××资产支持专项计划资产支持证券认购协议与风险揭示书（适用机构投资者） PAGEREF _Toc440645806 \h 18 HYPERLINK \l _Toc440645807 二、证券公司设立专项计划发行资产支持证券申请文件清单及要求 PAGEREF _Toc440645807 \h 21 HYPERLINK \l _Toc440645808 三、证券公司资产证券化业务管理规定 PAGEREF _Toc440645808 \h 22 HYPERLINK \l _Toc440645809 四、中国证券监督管理委员会公告 （〔2014〕49号） PAGEREF _Toc440645809 \h 28 HYPERLINK \l _Toc440645810 附件1：证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定 PAGEREF _Toc440645810 \h 28 HYPERLINK \l _Toc440645811 附件2：证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引 PAGEREF _Toc440645811 \h 37 HYPERLINK \l _Toc440645812 附件3：证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引 PAGEREF _Toc440645812 \h 43  一、中国证券投资基金业协会关于发布《资产支持专项计划备案管理办法》及配套规则的通知（中基协函〔2014〕459号） 各证券公司、基金管理公司子公司：　　根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》的相关要求，我会将承担资产证券化业务的事后备案工作，对资产支持专项计划备案、风险控制等实施自律管理，并对基础资产负面清单进行管理。为此，我会制定了《资产支持专项计划备案管理办法》、《资产证券化业务基础资产负面清单指引》、《资产证券化业务风险控制指引》等自律规则或相关文件（见附件），现予以公布，自公布之日起施行。　　附件1： HYPERLINK \\upload\\pdf\\adf7e64a-1364-42d6-823b-a7ce7f1a5979.pdf \t _blank 资产支持专项计划备案管理办法　　附件2： HYPERLINK \\upload\\pdf\\8283f8a0-4a02-4f7c-ba43-4de177f02354.pdf \t _blank 资产证券化业务基础资产负面清单指引　　附件3： HYPERLINK \\upload\\pdf\\05ef87ef-6aa5-4f4f-aafc-219ebf806690.pdf \t _blank 资产证券化业务风险控制指引　　附件4： HYPERLINK \\upload\\pdf\\1bedb958-310e-41d9-91c8-c8858f25243a.pdf \t _blank 资产证券化业务自律规则的起草说明　　附件5： HYPERLINK \\upload\\pdf\\45ef4380-884c-480e-ab5c-7251ec942363.pdf \t _blank