垃圾外部性与激励性管制政策.docVIP

PAGE PAGE 10 垃圾外部性：本质特征、经济解释和管制政策 王建明 【摘要】垃圾问题本质上是外部性问题。垃圾外部性有其自身的本质特征：公共性、交互性，时空分离性，同时兼有消费外部性和生产外部性、代内外部性和代际外部性的特征。由此可见，垃圾外部性较其它外部性更为复杂，涉及面更广，后果也更为严重。通过庇古税可以实现外部性内部化，这是垃圾管制政策的理论依据。但这也只是一般原理。对于垃圾外部性，直接的庇古税可能未必完全有效，必须针对各责任主体采取独特化、具体化、精细化、针对性的管制政策。由此，垃圾管制政策的选择维度很广。但任一政策的有效性又都是相对的。因此，整合使用管制政策，形成一体化政策组合必将成为垃圾外部性管制的趋势。 【关键词】垃圾外部性；本质特征；经济解释；管制政策 外部性是经济学中一个长盛不衰的问题。以至于有学者认为，“经济学的全部问题都是外部性问题，有的是已经解决的外部性问题，有的是正在解决的外部性问题”(盛洪，1993)。垃圾问题本质上也是外部性问题。本文从先对外部性范畴进行维度化拓展，然后讨论垃圾外部性的本质特征，并对垃圾外部性进行经济学解释，在此基础上讨论垃圾管制的政策维度。 一、垃圾外部性的本质特征 (一)外部性的维度化 外部性的概念是西季威克(Henry Sidgwick)和马歇尔(Alfred Marshall)率先提出的，20世纪20年代，庇古(A. C. Pigou)系统研究了外部性问题。从此，外部性得到了经济学家的普遍关注。 萨谬尔森(P. A. Samuelson)和诺德豪斯(W. D. Nordhaus)认为(1999)，外部性是指那些生产或消费对其他团体强征了不可补偿的成本或给予了无需补偿的收益的情形。在Baumol和Oates(1988)看来，外部性出现于这样的情况：(1) 某个经济主体(设为A)的效用或生产函数包括了一些实际(即非货币)变量，其取值由忽略对A的福利影响的其他主体决定。换句话说，某个经济主体A的福利直接受到B行为的影响，这种影响是直接的，不是通过市场价格机制的中介而施加的 如果通过价格机制，那么任何一个经济主体的福利都会受到市场上其他经济主体行为的影响。通过市场价格机制传递的“外部性“是“非直接强加的”，有时被称为“货币外部性”(Baumol和Oates，1988)。“货币外部性”适用于一般均衡模型，我们对此不做研究。作者简介： 如果通过价格机制，那么任何一个经济主体的福利都会受到市场上其他经济主体行为的影响。通过市场价格机制传递的“外部性“是“非直接强加的”，有时被称为“货币外部性”(Baumol和Oates，1988)。“货币外部性”适用于一般均衡模型，我们对此不做研究。 作者简介：王建明(1979.2-)，男，汉族，江苏靖江人，浙江财经学院工商管理学院讲师，管理学博士，主要研究政府管制、垃圾管制、环境营销。 (1) 在式1中，和分别代表不同的经济主体，代表经济主体的经济行为(生产或消费行为)，代表经济主体强加给经济主体的经济行为，代表经济主体的效用。这个函数表明，只要某个经济主体的福利除了受到自己的行为的影响外，还同时受到另一个经济主体的行为的直接影响，就存在外部性。 Baumol和Oates(1988)区分了公共外部性(Public externalities)和私人外部性(Private externalities)，从而拓展了外部性的范畴。如果城市空气受到某个企业废气排放的污染，整个地区的所有居民(而不仅仅某个人或某几个人)都将受到损害，这种外部性属于公共外部性。A将垃圾倒在B的私人院子里，这种外部性属于私人外部性 这里假设垃圾污染并未扩散开来，如垃圾还没有污染本地区的地下水从而影响其他居民。在短期静态的条件下，这一假设是合理的。。在笔者看来，这种公共外部性和私人外部性两分法过于简单化。例如，有的公共外部性可能只有一个制造者(Maker)，如某地区所有居民都受到同一个企业废气污染的影响；有的公共外部性可能有很多制造者，如某地区所有居民都受到很多企业废气污染的影响。这里，后者属于纯粹的公共外部性，无论从制造者还是从接受者(Taker)角度看均是这样；对前者来说，从接受者角度看，有一定的公共性，但从制造者角度看，又有一定的私人性。而鲍莫尔和奥茨并未区分外部性的制造者和接受者各自的公共性与私人性，也就是说，他们未考察制造者和接受者各自的数目情况(是少数还是大量)。显然，有的外部性只有少数制造者，但却有很多接受者，如钢铁厂废气污染整个城市空气；有的外部性既有很多制造者，也有很多接受者，如大量农户施用农药化肥影响其他大量农户(农药化肥随雨水、地表水、地下水影响其他农户的生产)；