东北财经大学商法课件 第十章.pptVIP

主讲人：孙非亚 7 拟定公司合并、分立、解散方案。 8 决定公司内部管理机构的设置。 11 公司章程规定的其他职权。 9 聘任或者解聘公司经理，根据经理的提名聘任或者解聘公司副经理、财务负责人，决定其报酬事项。 10 制定公司的基本管理制度。 6 制订公司增加或减少注册资本的方案以及发行公司债券的方案。 10.3.2 董事会的产生和结构 1、董事会的产生 董事会产生，必先由股东会根据法律和章程的规定选任董事，然后再由全体董事组成董事会。 （1）董事人选的资格 ① 身份条件 其一为董事是必须是公司股东，即董事是否必须持有资格股。 其二为是否允许法人担任董事。 ② 年龄条件 各国公司法规定，未成年人不能担任公司董事，因此，对董事人选年龄下限的规定基本一致。对年龄上限，多数国家没有规定，但也有少数国家对年龄超过一定限度的人士出任董事附加了一定条件。 ③ 国籍条件 多数国家对董事人选的国籍没有限制，但也有少数国家规定董事人选必须具有特定国籍或居民身份。 ④ 品行条件 股东选任董事行使公司的经营管理权，是基于对董事品行的信任。为避免股东信任的落空，多数国家的公司法都限制或禁止有不良行为纪录或个人资信状况较差的人出任董事。 公司法修147.doc ⑤ 其他条件 为避免董事利用其特殊地位损害公司利益，有些国家的公司法还规定董事人选的本公司董事角色与其承担的其他特定角色互相排斥。这主要有两种情况：其一，其他公司的董事或实际管理人不得作为本公司的董事人选。其二，承担特定社会角色的人不能兼任公司董事。不少国家法律禁止政府官员、公证员、律师兼任公司董事。（我国《国家公务员法》） （2）董事的选任 董事通常由股东会选任。除此之外，股份有限公司的首届董事，在公司发起设立场合，由发起人选任；在募集设立场合，由创立大会选任。还有个别国家，如德国规定董事由监事会选任。 （3）董事的任期 董事的任期，各国的规定不同，短则1至2年，长则5至6年。我国《公司法》规定，董事任期每届不得超过3年，可连选连任。 （4）董事的种类 ①内部董事（也称执行董事） 担任公司具有经营管理职能的董事为内部董事。内部董事由于在公司中担任经营管理等职务，故对公司信息掌握全面，有利于董事会做出及时、正确的决策井能较好地协调与经理的关系，从而有利于决策的执行。但是，由于内部董事与经理等管理人员存在直接利益关系，其行为不可避免地缺乏独立和客观性。 ②外部董事 （也称非执行董事、独立董事） 担任公司不具有经营管理职能的董事为外部董事。只参与经营管理决策。外部董事一般由其他公司的经理阶层、社会各界专家和机构投资者的代表构成。在美国、英国等国家，许多大公司的外部董事比例已经远远超过内部董事。 所谓独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行客观判断的重要关系的董事。第123条　上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。 但是外部董事不一定就真正独立，在外部董事中具有独立性的则被称为“独立的外部董事”，也就是独立董事。 2、董事会的结构 董事会成员可分为执行董事和非执行董事，执行董事一般与公司间有服务合同关系，从公司领取报酬，专职为公司服务，负责管理公司有关业务。非执行董事是兼职董事，在公司之外另有自己的事务。他们通过参加董事会会议，审议董事会的各项议案行使自己的权利，没有管理公司的职能。 13.3.3 董事会会议 1、董事会会议的种类 董事会会议也有普通会议和特别会议之分。普通会议是按公司章程规定定期召开的董事会会议。普通会议召开的频率由公司章程或内部细则规定，可以一年一次，也可以半年一次，甚至更多。特别会议也称临时会议，是遇有法定事由不定期召开的董事会会议。公司法修109-113.doc 2、董事会会议的召集 董事会会议一般由董事长负责召集并主持。董事长不能召集的，应委托副董事长或其他董事代行其职责。但每届董事会的第一次会议，往往由得票最多的董事召开。 3、董事会会议的人数 董事会会议如果要合法举行，形成有效决议，首先必须达到法律规定的、出席董事会会议的法定人数。我国《公司法》规定，有限责任公司董事会会议的法定人数由公司章程规定，股份有限公司董事会会议的法定人数是董事会总人数的1/2以上。 4、董事会决议 董事会决议是董事会就提请董事会会议审议的事项，依法律或章程规定的程序表决形成的决议，是董事会集体意志的体现 董事会决议也可分为普通决议和特殊决议。普通决议用于决定一般事项，只须符合法定人数的出席董事的简单多数同意，即可通过。特别决议则用于决定特别事项，通常需要有2/3董事出席并经过半数或者更多的出席董事同意方能