“建立健全现代企业制度，积极推进公司股改上市”主题报告提纲.doc

PAGE PAGE 16 加快股改上市步伐 建立现代企业制度 促进公司又好又快发展 各位领导、各位同事： 大家好！ 按照建设公司党委和建设公司联合在全公司范围内组织的“创新观念，变革图强，凝心聚力，转变作风，推动公司又好又快发展”主题活动的安排，由我做“建立健全现代企业制度，积极推进公司股改上市”主题报告，我的报告题目是“加快股改上市步伐，建立现代企业制度，促进公司又好又快发展。” 我的报告将围绕六个方面的问题展开。 1．为什么二三公司现在要股份制改革？ 2．中国股改上市的市场环境和政策机遇怎样？ 3．股改上市要具备的主要条件？ 4．与股改上市的条件相比，二三公司具备的有利条件和不利因素有哪些？公司的盈利能力如何？ 5．二三公司的体制改革目标是什么？ 6．公司下一步股改上市要开展的主要工作？ 一、二三公司股份制改革的必要性——为什么二三公司现在要股份制改革？（第一个问题） 公司于1997年着手推进体制改革工作。1998年，《总体改制方案》通过职代会审议；2000年，集团公司批复同意该总体改制方案，公司同时被确定为集团公司的改制试点单位。十年过去了，公司改制取得了阶段性成果，主辅分离辅业改制工作全部完成，第二、四、八工程公司的整体改制业已完成。经过几年的运行，已改制的辅业单位运行情况良好，取得了超过预期的经济效益和社会效益。 由于体制和机制的原因，二三公司近几年发展迟缓，尤其是面对第三轮核电建设形势，公司在体制和机制上的弊病已经成为发展的主要瓶颈，改革势在必行。只有再做调整，进一步深化股权改革，才能适应新形势和公司发展的需要。 1．经营决策的需要——建立规范的法人治理结构，实现经营决策机制的彻底变革 经营决策机制是决定公司能够顺利发展的重要基础。公司作为全民所有制企业，虽然经过了多年经营决策机制的不断改进，但仍不可避免地存在政企不分、所有者缺位、所有权与经营权不能有效分离、公司不能保证完全的经营独立性等问题。公司股改上市是解决这些问题的最有效途径。通过股改上市，公司可以建立多元化的股权结构，建立权力制衡的股东会、董事会、监事会、经理层的机制，从而形成合理、规范的经营决策机制，从制度上彻底解决政企不分、经营效率低下的状况，并保证公司经营的独立性。 2．管理变革的需要——建立规范的制度体系，提升公司整体管理水平 股份制公司和上市公司对公司的经营管理水平要求很高，特别是《公司法》和《证券法》的上市公司信息披露制度，将会有力地促进公司的管理由粗放型向集约型、精细化转变，按照资本市场规则规范企业的经营行为，从而达到完善企业内部控制制度，优化业务流程，提高管理效率，增强抵御风险能力的目的。 3．资本运作的需要——搭建资本运作平台，建立长期而稳定的融资渠道 一直以来，二三公司的融资渠道只有一种——银行借贷，造成公司多年来的资产负债率保持在70％以上，财务风险较大；而通过股份制改革，引入多元化的投资主体，可以有效拓宽企业的引资渠道；股改上市后，更为公司建立了股票融资的通道，财务状况得到有效的改善，资金更加充足，生产经营活动和资本经营活动相结合的条件更为突出。同时，上市后企业的生产经营视野更加开阔，企业在加强主业经营的同时，还可以尝试开展收购兼并、资产重组等资本运营活动，为公司提供了更多的经营路径和手段。 4．激励的需要——建立长期激励、短期激励并重的激励机制 员工激励，尤其是中高级管理人员的激励是企业管理中最重要的课题之一。公司近年来进行了多次激励制度的改革，针对不同的群体采用了不同的激励手段，但都无法有效解决长期利益与短期利益并重的问题。而股改上市为公司实施股权激励提供了可能。通过资本市场对股票的增值定价功能，大幅度提升员工的收入水平，公司不仅能保留住现有的优秀员工，还可以吸引和招募外部的优秀人才，充分优化公司的员工结构，最大限度地调动各类员工队伍的积极性，提升公司整体的劳动生产效率。 5．品牌知名度的需要——树立良好企业形象，提升公司的知名度 在资本市场日趋完善和开放的今天，公司面对的竞争尤其是国内同业竞争日趋激烈。通过股改上市，可以充分利用资本市场的价格发现机制，一方面让投资者积极了解企业，无形中扩大和提高企业的知名度；另一方面，上市股票在交易市场中的良好表现也将对投资者产生影响，促进公司市场和品牌价值的进一步提升。 6．文化创新的需要——建立与现代企业管理相适应的企业文化体系 优秀的现代企业不仅要为投资者提供满意的投资回报，还要兼顾债权人、客户、供应商、社区及政府等利益相关者。股改上市有助于公司形成 “公司制”的特有文化，培育诚信经营、和谐共赢的商业精神；有助于经营者形成对公司财富的新认识，营造企业内部的民主意识，从而构建公司利益相关者和谐共处的高尚企业文化，达到实现企业价值最大化的