美国证 券集团诉讼研究-民事诉讼法专业毕业论文.docxVIP

目录 目录 中 文 摘 要 1 A B S T R A C T 3 弓丨W 5 第 一 章 证 券 集 团诉 讼 基 本 理 论 6 第 一 节 证 券 集 团诉 讼 的概 念 与 特 征 6 一 、证 券 集 团 诉 讼 的 概 念 6 二 、证 券 集 团诉 讼 的特 征 7 第 二 节 证 券 集 团 诉 讼 的 功 能 8 一 、有 利 于 实 现 小 股 东 的 权 利 救 济 8 二 、有 利 于 法 律 适 用 的 统 一 8 三 、有 利 于 达 成 公 共 政 策 目标 8 第 三 节 有 关 证 券 集 团 诉 讼 的 理 论 争 议 9 一 、证 券 集 团 诉 讼 是 否 违 背 意 思 自治 原 则 9 二 、法 院干 预 是 否 违 背 当 事 人 主 义 9 第 二 章 美 国 证 券 集 团诉 讼 的 历 史 考 察 11 第 一 节 美 国证 券 集 团诉 讼 的 确 立 11 一 、美 国集 团诉 讼 的 产 生 11 二 、美 国 证 券 集 团 诉 讼 的 确 立 12 第 二 节 美 国证 券 集 团 诉 讼 的 变 革 14 一 、变 革 的 原 因 14 二 、变 革 的主 要 内容 15 三 、变 革 取 得 的 实 效 17 第 三 章 美 国证 券 集 团 诉 讼 的运 行 机 制 18 第 一 节 证 券 集 团诉 讼 的 启 动 机 制 18 一 、集 团 确 认 18 二 、集 团诉 讼 的 通 知 19 三 、首 席 原 告 及 首 席 律 师 的 产 生 2 0 四 、集 团成 员 的选 择 退 出制 度 2 1 第 二 节 证 券 集 团诉 讼 的激 励 机 制 2 2 一 、律 师 胜 诉 酬 金 制 度 22 二 、代 表 人 激 励 制 度 2 2 第 三 节 证 券 集 团诉 讼 的和 解 机 制 2 3 II 一 一 、对 和 解 协 议 的 审 查 2 3 二 、和 解 协 议 的 执 行 2 3 三 、和 解 集 团诉 讼 2 4 第 四章 美 国证 券 集 团诉 讼 的效 果 与 困境 2 5 第 一 节 美 国证 券 集 团诉 讼 的 效 果 2 5 一 、 为 私 人 提 起 诉 讼 提 供 路 径 2 5 二 、在 赔 偿 投 资 者 的 同 时 警 示 公 司 2 6 第 二 节 美 国证 券 集 团诉 讼 的 困境 2 6 一 、 多 数 集 团诉 讼 被 迫 以和 解 结 案 2 6 二 、集 团律 师 恶 意 驱 动 诉 讼 2 7 三 、对 被 告 公 司 高 管 、 董 事 惩 戒 不 足 2 7 四 、 律 师 取 代 原 告 集 团 成 员 成 为 最 大 受 益 者 2 8 第 五 章 美 国证 券 集 团诉 讼 对 我 国 的 启 示 2 9 第 一 节 我 国证 券 群 体 诉 讼 的现 状 2 9 一 、 我 国证 券 民事 诉 讼 的 法 律 依 据 2 9 二 、我 国证 券 群 体 诉 讼 机 制 的 不 足 2 9 第 二 节 我 国借 鉴 美 国证 券 集 团 诉 讼 的 必 要 性 与 可 行 性 3 1 一 、必 要 性 分 析 3 1 二 、 可 行 性 分 析 32 第 三 节 我 国借 鉴 美 国证 券 集 团 诉 讼 的 立 法 建 议 33 一 、有 条 件 的采 用 “退 出制 ” 33 二 、加 强 法 院监 督 33 三 、 改 革 原 告 代 表 人 的产 生 方 式 ，扩 大 代 表 人 权 利 范 围 34 四 、改 革 激 励 机 制 ， 鼓 励 原 告 与 律 师 参 与 34 ^ 3 6 a # 3 7 参 考 文 献 4 1 4 5 III 中文 摘 中文 摘 要 当前 ，证 券 欺 诈 案 件 频 发 对 我 国现 有 的证 券 群 体 诉 讼 制 度 构 成 了现 实 的挑 战 ， 我 国现 行 的代 表 人 诉 讼 制 度 在 制 度 设 计 上 存 在 一 些 弊 端 ，这 导 致 在 操 作 层 面 遇 到 了 许 多 困难 ， 阻 碍 了保 护 投 资 者 利 益 的法 律 初 衷 。 相 比我 国代 表 人 诉 讼 制 度 ，美 国 的证 券 集 团诉 讼 制 度 起 步 早 ，经 过 两 次大 的 变 革 以及 判 例 法 的 不 断 优 化 ， 以 “声 明退 出 ”和 “胜 诉 酬 金 ”激 励 了 原 告 与 律 师 的 参 与 ，克 服 了 “集 体 行 动 的 困境 ”，是 各 国现 行 证 券 群 体 诉 讼 制 度 中最 为 有 效 的 一 种 。 虽 然 美 国 的证 券 集 团诉 讼 在 实 践 中 引 发 了