华夏紫金基金公司投资管理制度[30页].docVIP

个人收集整理 勿做商业用途 PAGE2 / NUMPAGES2 封 面 作者：ZHANGJIAN 仅供个人学习，勿做商业用途 投资管理制度 华夏紫金（北京）投资基金管理有限责任公司 二〇一五年八月 目 录 TOC \o 1-3 \h \u HYPERLINK \l _Toc15362 第一章 总 则 PAGEREF _Toc15362 3资料个人收集整理，勿做商业用途 HYPERLINK \l _Toc5984 第二章 投资管理制度的目标和原则 PAGEREF _Toc5984 3资料个人收集整理，勿做商业用途 HYPERLINK \l _Toc20389 第三章 投资决策机构 PAGEREF _Toc20389 4资料个人收集整理，勿做商业用途 HYPERLINK \l _Toc3625 第四章 投资范围和投资限制 PAGEREF _Toc3625 5资料个人收集整理，勿做商业用途 HYPERLINK \l _Toc2386 第五章 投资业务流程 PAGEREF _Toc2386 5资料个人收集整理，勿做商业用途 HYPERLINK \l _Toc28071 第六章 投资业务档案管理 PAGEREF _Toc28071 8资料个人收集整理，勿做商业用途 HYPERLINK \l _Toc4460 第七章 附则 PAGEREF _Toc4460 8资料个人收集整理，勿做商业用途 HYPERLINK \l _Toc32065 附件一：工作流程图 PAGEREF _Toc32065 9资料个人收集整理，勿做商业用途 HYPERLINK \l _Toc6146 附件二：业务档案参考 PAGEREF _Toc6146 10资料个人收集整理，勿做商业用途 HYPERLINK \l _Toc16878 附件三：项目阶段性工作报告 PAGEREF _Toc16878 26资料个人收集整理，勿做商业用途 HYPERLINK \l _Toc22222 附件四：工作月报（样本） PAGEREF _Toc22222 27资料个人收集整理，勿做商业用途 HYPERLINK \l _Toc7346 附件五：文档移交清单 PAGEREF _Toc7346 28资料个人收集整理，勿做商业用途  第一章 总 则 为加强公司治理，规范公司的投资行为，提高投资决策的科学性，防范投资风险，促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展，根据《中华人民共和国公司法》及公司相关决议，制定本制度。资料个人收集整理，勿做商业用途 本制度所称投资，是指运用公司所管理的资产对外进行的股权投资及其他类型的投资行为。 投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险，保护资产的安全与完整，保证经营活动合法合规和有效开展，在充分考虑外部环境的基础上，通过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系统。投资管理制度体系包括本制度、公司章程、股东会决议、董事会决议中有关投资管理的内容及公司关于投资管理的规章制度。资料个人收集整理，勿做商业用途 本制度适用于公司参与投资管理业务相关的部门和人员。 公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投资管理模式。 第二章 投资管理制度的目标和原则 投资管理制度的总体目标： 保证公司运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格； 防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和公司资产的安全完整，实现公司的持续、稳定和健康发展。资料个人收集整理，勿做商业用途 公司投资管理应遵循的原则： 健全性原则。投资管理须覆盖公司投资相关的各部门和各级岗位，并渗透到投资业务的全过程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；资料个人收集整理，勿做商业用途 有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的投资决策流程，并适时调整和不断完善，维护投资决策的有效执行；资料个人收集整理，勿做商业用途 成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的投资管理成本实现最大的投资产出。资料个人收集整理，勿做商业用途 第三章 投资决策机构 投资决策委员会是公司对投资项目及投资方案进行评审与决策的常设机构，根据董事会的授权，负责公司投资业务的决策，以及投资策略、投资政策的确定等。资料个人收集整理，勿做商业用途 投资决策委员会由5名成员组成，成员由董事会决定，应当包含法律、财