特定资产管理合同内容与格式指引.docVIP

PAGE PAGE 1 基金部通知[2008]36号 关于发布《特定资产管理合同 内容与格式指引》的通知 各基金管理公司、托管银行： 为贯彻实施《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》，规范基金管理公司的特定客户资产管理业务，维护市场秩序和各方当事人合法权益，现发布《特定资产管理合同内容与格式指引》，请各基金管理公司、托管银行参照执行。 附件：《特定资产管理合同内容与格式指引》 基金监管部 二○○八年三月二十五日  特定资产管理合同内容与格式指引 二零零八年 目 录 TOC \o 1-2 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc191882533 第一章 总 则 PAGEREF _Toc191882533 \h 3 HYPERLINK \l _Toc191882534 第二章 资产管理合同封面和目录 PAGEREF _Toc191882534 \h 3 HYPERLINK \l _Toc191882535 第三章 资产管理合同正文 PAGEREF _Toc191882535 \h 4 HYPERLINK \l _Toc191882536 第一节 前 言 PAGEREF _Toc191882536 \h 4 HYPERLINK \l _Toc191882537 第二节 释 义 PAGEREF _Toc191882537 \h 4 HYPERLINK \l _Toc191882538 第三节 声明与承诺 PAGEREF _Toc191882538 \h 4 HYPERLINK \l _Toc191882539 第四节 当事人及权利义务 PAGEREF _Toc191882539 \h 4 HYPERLINK \l _Toc191882540 第五节 委托财产 PAGEREF _Toc191882540 \h 8 HYPERLINK \l _Toc191882541 第六节 投资政策及变更 PAGEREF _Toc191882541 \h 9 HYPERLINK \l _Toc191882542 第七节 投资经理的指定与变更 PAGEREF _Toc191882542 \h 10 HYPERLINK \l _Toc191882543 第八节 投资指令的发送、确认和执行 PAGEREF _Toc191882543 \h 10 HYPERLINK \l _Toc191882544 第九节 越权交易的界定 PAGEREF _Toc191882544 \h 10 HYPERLINK \l _Toc191882545 第十节 委托财产的估值和会计核算 PAGEREF _Toc191882545 \h 10 HYPERLINK \l _Toc191882546 第十一节 资产管理业务的费用与税收 PAGEREF _Toc191882546 \h 11 HYPERLINK \l _Toc191882547 第十二节 委托财产投资于证券所产生的权利的行使 PAGEREF _Toc191882547 \h 11 HYPERLINK \l _Toc191882548 第十三节 报告义务 PAGEREF _Toc191882548 \h 11 HYPERLINK \l _Toc191882549 第十四节 风险揭示 PAGEREF _Toc191882549 \h 12 HYPERLINK \l _Toc191882550 第十五节 资产管理合同的生效、变更与终止 PAGEREF _Toc191882550 \h 12 HYPERLINK \l _Toc191882551 第十六节 违约责任 PAGEREF _Toc191882551 \h 13 HYPERLINK \l _Toc191882552 第十七节 争议的处理 PAGEREF _Toc191882552 \h 13 HYPERLINK \l _Toc191882553 第十八节 其他事项 PAGEREF _Toc191882553 \h 13 HYPERLINK \l _Toc191882554 第四章 附 则 PAGEREF _Toc191882554 \h 13 总 则 第一条 根据《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》(以下简称“《试点办法》”)及其他有关规定，制定本指引。本指引适用于基金管理