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股权质押资产管理计划 　　华安证券股份有限公司　　股票质押式回购交易管理办法　　第一章总则　　第一条为加强公司股票质押式回购交易业务的管理，规范股票质押回购的操作，防范股票质押回购的风险，根据《中华人民共和国证券法》、《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》、《股票质押式回购交易会员指南》、上海及深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司有关股票质押回购业务规则的其它规定，特制定本办法。　　第二条本办法所指股票质押式回购交易是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其它证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易行为。　　第三条股票质押回购遵循合法、合规原则。严格遵守有关法律、法规及规范性文件的规定，业务操作必须符合证券交易所、中国结算有关业务规则。　　第四条股票质押回购遵循风险可测可控可承受原则。建立完备的管理制度、操作规程和风险识别、评估与控制体系。对潜在风险因素建立事前识别、事中监控、事后处理和报告的风险管理流程，健全完备的内部控制机制，确保风险可测、可控、可承受。　　第五条股票质押回购与约定购回式证券交易遵循合并管理原则。上述两项业务适用相同的决策与授权体系、部门职责及岗位设置。两项业务执行相同的融入方资质评估　　及授信标准，融入方在被授予的最大交易额度限额内可同时开展上述两项业务。　　第二章组织管理　　第六条公司建