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环境规制的综合理论研究 【摘要】 二十世纪以来，绿色管理、可持续发展等已成为世界公认的核心理念。本文通过对环境规制内涵、分类以及有效性的研究，探讨了环境规制有效性及对企业的作用机制的影响。 【关键词】 绿色发展 环境规制 规制工具 有效性 绿色发展是2002年联合国计划发展署结合中国国情指出的中国发展之路。实施绿色战略是中国经济可持续发展的必然选择。改革开放以来，中国经济高速增长，然而在此过程中经济与环境却出现了严重的失衡，环境形势日益严峻。在中国这个以煤炭为主要能源生产和消费的大国中，由于能源需求的快速增长，矿物燃料的规模使用引起的污染物排放造成了环境严重污染和生态破坏，同时粗放生产引发的环境问题也给我国造成了巨大的损失。环境问题越来越受到重视，环境规制逐渐成为研究热点问题，环境规制的制定和实施是必然的趋势。那么，如何认识环境规制，怎样划分环境规制，如何对企业产生影响，以及有效性有哪些？围绕这些问题本文进行初步的探索。 一、环境规制的内涵 学术界对环境规制的认识经历了一个长期的过程。最开始，环境规制被看做是政府以非市场手段对环境资源利用的直接调控，随后，由于环境税、补贴、押金退款、经济刺激手段的出现，对环境规制起到了良好的功效，因而环境规制的内涵得到了进一步修正，归纳为政府对环境资源利用的直接与间接调控，不仅包括行政法规，还将经济手段和利用市场机制政策等纳入其中。这一阶段，环境规制的制定和执行主体得以扩大，不仅包括政府还包括产业协会、企业等。二十世纪末，随着生态标签、环境认证、自愿协议的相继采纳，学术界再次对环境规制的内涵做出修正，指出除命令控制型环境规制和以市场为基础的刺激机制外，另添加了非正式环境规制。 二、环境规制的分类及其相互关系 当前，对于环境规制的分类，主要有以下几种观点：第一，环境规制分为正式环境规制和非正式环境规制。其中，根据对环境规制实施对象的约束方式不同，正式环境规制分为命令控制型环境规制和以市场为基础的激励型环境规制。第二，根据对不同的政府行为研究，将环境规制分为命令控制型、经济刺激型和商业政府合作型。第三，根据适用范围的不同将环境规制分为出口国环境规制、进口国环境规制、多边环境规制。第四，依据管制执行的严格程度，将环境规制分为障碍式管制和合作式管制。第五，环境规制具体的可分为五类：命令控制、市场激励、强制信息披露、自愿规范、商业政府伙伴关系。 综上所述，从不同的视角可以对环境规制进行多种分类，但是每一种分类仅仅是侧重点不同，并不影响环境规制的实质内容。笔者仅将最主流的第一种分类做简单描述。 1、正式环境规制—命令控制型环境规制 定义：立法或行政部门制定的、旨在直接影响排污者做出利于环保选择的法律、法规、政策和制度。规制工具包括：企业确立必须遵守的环保标准和规范、规定企业必须采用的技术等。主要特征：污染者几乎没有选择权，被迫机械地遵守规章制度，否则将面临严厉的处罚。作用：通过命令控制型规制政策，可以全面推行清洁生产和环境管理的系列标准；将政策的内容由原先的只注重污染治理转变为资源环境的综合治理以及节能减排上来。局限性：命令控制型环境规制能使环境业绩得到迅速的、可测量的改善，但另一方面，其对政府监管也有较高的要求，执行成本较高。对企业来说，过于刚性和一刀切的做法，可能会损害企业的效率，抑制企业技术创新的积极性。应用范围：目前世界各国环境规制中，命令控制型环境规制应用的最为广泛。我国目前颁布的《中华人民共和国环境保护法》及其他相关单行法、部门法，实施的新五项制度和老三项制度中的环境影响评价制度及“三同时”制度等，都属于命令控制型环境规制。 2、正式环境规制—以市场为基础的激励型环境规制 定义：政府利用市场机制设计的、旨在借助市场信号引导企业排污行为，激励排污者降低排污水平，或使社会整体污染状况趋于受控和优化的制度。规制工具包括：排污税费、使用者税费、产品税费、补贴、可交易的排污许可证、押金返还等。主要特征：以市场为基础的激励型环境规制使经济主体获得一定程度选择和采取行动的自由，为企业采用廉价和较好的污染控制技术提供了较强的刺激。作用：市场激励型规制政策可以明确企业的排污所有权，激励企业主动减排，积极进行技术革新，把排污控制在环境容量和环境净化能力的安全临界点之内。局限性：首先，在市场体系不健全时，排污税、补贴和可交易的排污许可证等工具无法有效地发挥作用；其次，经济主体对上述工具的反应存在时滞，工具的作用往往要通过一段时间才能显露出来。应用范围：以市场为基础的激励型环境规制于1972年OECD颁布“污染者付费原则”后引起各国的关注，并逐渐开始采用。 3、非正式环境规制—自愿型环境规制 定义：由行业协