股权激励信托计划.docx

股权激励信托计划 　　NK股份有限公司股权激励计划　　1.　　激励计划目的　　为了进一步完善NK股份有限公司的激励和约束机制，吸引和稳定优秀的管理、业务、技术人才，增强NK管理团队和业务骨干的积极性、责任感，提高公司的市场竞争能力和可持续发展能力，保证公司发展战略和经营目标的实现，根据《中华人民共和国公司法》以及其他有关法律、行政法规的规定，制定《NK股份有限公司股权激励计划》。　　2.　　激励对象　　本计划的激励对象原则上为受聘于NK或其控股子公司并领取薪酬的下列人员：董事、监事，但不包括外部董事、外部监事；　　高级管理人员，包括总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书；中层管理人员，包括总经理助理、部门经理、；基层管理人员，包括各车间主任、部门主管、　　本计划的激励对象应同时符合下述全部条件：在NK基层管理岗位转正工作6个月以上；　　本计划分期实施，第一期激励对象名单如附件《NK股份有限公司股权激励计划第一期激励对象名单》所示。　　3.　　符合条件的激励对象可放弃参与本计划，但不得受他人委托或信托参与本计划。激励方式　　本计划采用间接限制性股票激励的方式，即激励对象根据本计划规定的条件获得RX投资咨询有限公司的股权，从而间接获授NK股票。　　首先，由SH投资(实际控制人控制之公司)全资成立RX投资，并由RX投资一次性认购NK向其定向增发的股票；然后，SH投资根据本计划规定的条件将其持有的RX投资出资转让给激励对象，激励对象受让RX投资出资后成为RX投资的股东，并通过RX投资间接持有NK股票。　　4.　　股票数量、认股价格　　RX投资认购NK向其定向增发的不超过万股，占NK该次定向增发后股份总数万股的。　　RX投资认购NK股票的价格原则上不高于定向增发股票前一月末NK每股净资产值，但不得低于1元/股，最终价格由RX投资与NK协商确定。　　第一期激励对象间接获授NK股票数额如附件《NK股份有限公司股权激励计划第一期激励对象名单》所示，以后符合条件的激励对象间接获授NK股票数额由SH投资决定。　　激励对象受让RX投资每1元出资的价格为授予日RX投资每1元出资所对应的净资产值。　　5.业绩条件　　本计划不设定业绩条件，符合条件的激励对象均可根据本计划规定的条件参与本计划。　　6.　　授予日　　本计划第一期激励对象的授予日为年对象的授权日由SH投资决定。　　SH投资应在授予日后六个月内完成RX投资出资转让的有关手续，包括签署出资转让协议、支付转让价款、RX投资股东变更登记等事宜。　　7.　　锁定期　　本计划的锁定期自授予日起至下述时间最晚者止：自授予日起六年期限届满之日；　　如果自授予日起六年期限届满前NK股票在证券交易所上市交易，则RX投资持有NK股票首次锁定期限届满并可在证券交易所自由交易之日。　　锁定期内，除本计划另有规定外，激励对象不得质押、转让、赠与或其他方式转让RX投资出资，否则，该等行为对RX投资及其其他股东不产生效力。　　锁定期内出现下述情况后六个月内，SH投资有权按照约定投资回报价收购激励对象对RX投资的出资：激励对象主动辞职；激励对象被NK依法解聘;　　劳动合同、聘用合同期满，激励对象放弃续约；　　激励对象因离婚等原因析产导致承继方不符合本计划的激励对象；　　激励对象死亡而其合法继承者不符合本计划的激励对象；　　激励对象对RX投资的出资可能被强制执行或其它法定强制行为而导致承继方不符合本计划的激励对象；　　锁定期内出现下述情况后六个月内，SH投资有权按照投资退出净资产价收购激励对象对RX投资的出资：　　激励对象因NK违反劳动合同、聘用合同等经激励对象书面形式向公司提醒三个月后未解决而辞职；　　劳动合同、聘用合同期满，NK非因激励对象不称职而放弃续约。　　8.　　行权期　　行权期为锁定期满之日起一年内，如果继续在NK工作，可以延长行权期，如不继续在NK工作，必须行权，除本计划另有规定外，激励对象不可向除SH投资以外的其他方转让RX投资出资。　　行权期内，除本计划另有规定外，激励对象也可依下述程序将RX投资出资按投资退出净资产价给SH投资，SH投资或其指定的受让方有义务按照投资退出净资产价受让RX投资出资，且RX投资其他股东无优先购买权：　　激励对象决定转让RX投资出资，并书面通知SH投资，如果NK股票在证券交易所上市交易，则通知应在NK股票交易日的交易时间送达SH投资；激励对象在书面通知后一周内与SH投资或其指定的受让方签订出资转让协议，并由RX投资办理相应的工商变更登记；　　SH投资或其指定的受让方在RX投资完成相应的工商变更登记后一个月内支付全部转让价款。　　行权期内，如果NK股票在证券交易所上市交易，则有关法律、行政法