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-- -- 员工问责制度（试行） 《员工问责制度》 （试行）由公司企业管理部制订，经股份 公司二届三次职代会联席会议第二次会议审议通过， 现准予下发， 望各单位认真组织学习，严格遵照执行。 起草部门 企业管理部 起草人 杨宝华 审核部门 企业管理部 初审人 王贵福 审核部门 企业管理部 审核人 王贵福 主管经理 唐山冀东水泥股份有限公司 审批人 于九洲 总经理 唐山冀东水泥股份有限公司 批准人 于九洲 第一章 总则 第一条 为进一步完善激励约束机制， 增强员工敬业尽职的 责任意识，提高员工工作效率、工作质量和执行力，确保公司重 大决策、决议及规章制度的贯彻执行，制定本制度。 第二条 员工问责的对象：公司全体员工。 第三条 本制度所称员工问责是指在生产、经营、行政、管 理等活动（包括投资融资、资本运作、招投标、专业管理）的各 —1— 个环节当中，各级员工对本部门或本岗位应承担的工作，由于故意或者过失，不履行或不正确履行工作职责，或者不作为、少作为、滥作为，损害公司经济利益或影响生产经营秩序和工作效率、贻误工作时机或造成不良影响和后果的， 由公司进行责任追究并给予相应经济和行政处理的活动。 一、不履行职责包括：拒绝、放弃、推诿、拖延、不完全履行职责等情形； 二、不正确履行职责包括：无合法依据以及不依照公司管理程序、管理制度、规定权限和规定时限履行职责情形。 第四条 对员工问责坚持以下原则： 一、谁受理谁负责，谁主管谁负责、谁经办谁负责、谁检查谁负责的原则； 二、一级对一级负责，上级对下级层层追究责任的原则；三、实事求是、权责对等、公开透明、处罚与教育相结合的 原则； 四、回避原则，与被问责人为亲属，或与被问责事件有关联的人员不参与调查、处理决定等工作。 第五条 员工问责制度与专业管理责任追究制度并行， 符合专业管理问责条款的，可按照相关专业管理责任追究制度处理。 凡专业管理责任追究制度无法处理或问责的， 按照本制度进行问责处理。 第二章 机构及职责分工 第六条 公司总经理部是员工问责的决定部门，职责是： 一、根据问责需要指定相关部门（子公司）人员组成调查小 —2— 组，并指定牵头部门及小组负责人； 二、负责布置具体任务； 三、审议调查小组的调查报告并对相关责任人做出处理决定。 第七条 调查小组是员工问责的实施部门，职责是： 一、根据总经理部要求，组织相关人员对被问责对象的问责事项进行调查； 二、负责对调查事项涉及的任何相关人员进行询问、 取证（可要求相关当事人写出书面经过材料）和核实； 三、负责接收并反馈被问责人的申诉； 四、负责形成调查报告并向公司经理部报告； 五、负责起草问责处理报告，并报总经理部批准后，送总经理办公室下达问责处理决定文件。 第八条 人力资源部门、 工会等部门负责落实对被问责人的相应处理决定。 第九条 公司各职能（业务）部门负责配合，必要时参与相应的调查取证工作。 第十条 子公司职责是： 一、负责配合，必要时参与相应的调查取证工作； 二、负责对本公司内部相关员工的问责； 三、在重大、特大事项问责结束后 3 日内，问责事项分析处 理报告向公司总经理办公室备案。 第十一条 中层管理人员和总部各级员工的问责由公司总部直接负责， 子公司中层及以下员工的问责原则上由子公司负责，必要时总部也可以直接问责。 —3— 第三章 问责事项 第十二条 公司按过失性质将问责事项划分成以下五类情形， 总部职能（业务）部门或子公司员工出现任何一类情形时，必须 对直接责任人、间接责任人及其直接领导、主管领导和主要领导 问责。 一、员工因决策失误、工作疏忽等原因造成重大经济损失， 有下列情形之一的，必须对相关人员及其领导问责： （一）因决策失误、工作疏忽、管理松懈、办事拖沓或违规 操作等人为因素受到国家行政执法机关行政处罚 10 万元（含） 以上的； （二）给公司造成直接经济损失 10 万元（含）以上的。 二、员工不认真履行公司规定的职责，执行公司董事会或总经理部做出的决议、决策和重点工作部署不力，有下列情形之一的，应当对相关人员及其领导问责： （一）无正当理由，未完成公司明确由其承担的工作任务或未认真执行公司的指示、决策或交办事项的； （二）工作效率低下、办事迟缓、经常拖期、子公司及相关部门反映强烈的； （三）工作质量差、多次返工、致使工作拖期的； （四）工作中回避矛盾和问题、推卸责任、矛盾上交，导致不能及时解决造成较严重后果的； （五）工作监管不严、 发现违纪、 违法、违规行为隐瞒不报，包庇、袒护、纵容的； （六）对下属部门和工作人员滥用职权、徇私舞弊、知情不 —4— 报、不制止或不处置的； （七）作风不务实、不严谨、工作粗疏、敷衍塞责、拖沓，效能低下，不能认真执行公司董事会和总经理部的决策、决定和领导交办的工作任务，致使政令不畅、执行不