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第二章 公共管理学的理论渊源 管理科学学院 王芳 2007年9月 教材体系 一、管理理论 （一）古典学派理论 （二）行为学派理论 （三）决策学派理论 （四）系统学派理论 （五）新管理主义理论 二、当代经济学理论 （一）公共选择理论 （二）政府失败论 （三）代理理论和交易费用理论 公共管理学的理论渊源 课程重点： 1、公共选择理论 2、政府失败论 公共管理学的理论渊源 一、管理理论 （一）古典学派理论 1、泰罗 2、亨利·法约尔 3、马克斯·韦伯 古典学派理论：组织的封闭模型 基本特征： 稳定环境中的例行工作， 以工作专业化（劳动分工）为中心， 重视有效解决问题的方法， 重视个人对所属的行政部门的责任， 组织结构有如金字塔似的等级制， 强调命令服从，成员互动一般是垂直而非水平， 强调对上级和组织的忠诚、服从， 成员地位主要由其正式的职位和官衔决定 一、管理理论 （二）行为学派理论 1、梅奥的霍桑实验 2、马斯洛的需求层次论 3、麦克雷戈的“X-Y理论” 4、赫兹伯格的双因素理论 一、管理理论 （三）决策学派理论 赫伯特·西蒙：1947年《行政行为：行政组织决策程序》 1、任何行政学的原则都有反例： 高耸的组织还是扁平的组织更有效？ 2、满意理论 一、管理理论 （四）系统学派理论 切斯特·巴纳德： 组织是协作的系统，包含三个要素： 协作的意愿 共同目标 信息联系 生态理论、权变理论 一、管理理论 （五）新管理主义理论 1、企业再造理论——政府再造 为了取得业绩的革命性进步，从根本上重新思考，彻底改造业务流程。 2、虚拟企业——“迷你”政府 将不同地区的现存资源迅速组合成为一种没有围墙、超越时空约束的企业模式。 3、学习型组织——学习型政府 二、当代经济学理论 （一）公共选择理论 创始人：詹姆斯·M·布坎南，美国经济学家，诺贝尔经济学奖获得者； 特征：不同于凯恩斯主义的新公共经济理论，其突出的特点是把政治决策的分析和经济理论结合起来。 概念：所谓公共选择，就是通过集体行动和政治过程来决定公共物品的需求、供给和产量，是对资源配置的非市场选择，即政府选择。 公共选择理论 1、引入 个人追求经济理性的结果会导致集体共同受益吗？ 公共选择理论的三个经典案例： 公地悲剧 囚犯难题 三个和尚没水吃 结论：个人理性行为往往无法产生集体理性结果 引申：市场机制无法配置公共资源 公共选择理论 2、“经济人”假设 布坎南以此假定为分析武器，探讨在政治领域中经济人行为是怎样决定和支配集体行为，特别是对公共选择所起到的制约作用。由此证明政治领域存在缺陷是可能的。 理论价值： 保证了对人类行为分析的一致性。 进行制度比较分析的理论前提。 举例：经济学和人性之辩 公共选择理论 3、基本内容： 两个市场：经济市场，政治市场。 两类主体：消费者和厂商，选民、利益集团和政治家、官员。 两种选票：货币选票，民主选票。 两种决策：经济决策，政治决策。 公共选择的三个特性： 集体性、规则性、非市场性。 公共选择理论 政治市场和经济市场在交易上存在着重要差别： （1）经济市场上交易的是私人物品，交易媒介是货币；政治市场上交易的是规章、政策、议题等公共物品。决定公共物品生产什么、生产多少和如何生产，需要通过一些特殊的媒介，如投票、利益集团、代议制、政党和政府等。 （2）经济市场上的交易主要在单个人或单个厂商之间进行，而政治市场上的交易主要是集团、政党之间的交易。个人通过政治过程可以实现其无法通过个人行动所希望达到的目标。 （3）经济市场的交易基本上是一种自愿的、平等的和等价的交易，而政治市场上的交易具有一定的非自愿性、不平等性和强制性。 公共选择理论 4、投票模型：直接民主、代议民主 思考：民主的实现——投票方式 投票的问题： 谁有投票权？ 什么政策或行为应以投票方式决定？ 投票是否能正确地表达民意？ 直接民主 间接民主 直接民主制下的公共选择 投票悖论（投票循环）——数学家的贡献 阿罗不可能定理——经济学家的证明 单峰偏好——什么时候不出现投票悖论？ 中间投票人定理——不出现投票悖论时，谁是获胜者？ 投票悖论（投票循环） 甲、乙、丙三人对A、B、C三项公共支出方案进行选择，其中ABC，三人的偏好次序分别为：甲：ABC，乙：BCA，丙：CAB，那么，不同的选择程序将产生不同的结果。 先比较A、B，则A胜过B；再比较B、C，则B胜过C；最后比较C、A，则C胜过A。于是出现最初胜出的方案被其它方案胜出的结果，即ABCA，这就是投票循环，即投票悖论。 阿罗不可能定理 定理的五个假设条件： 理性条件。在任何给定的个人偏好下，最终都能产生一种最优的社会排序结果。 帕累托原则。任何个人的偏好次序最终都能得到真实反映，社会选择的结果反映了个人选择的结果。 非独裁性。即民主性，任