房地产项目尽职调查清单(标准版).docxVIP

- - 尽职调查资料清单 一、 项目公司基本情况 工商机读档案（需提供工商局盖章原件，到注册地工商局打印） ； 经年检的《企业法人营业执照》正、副本复印件； 有效的《房地产开发企业资质证书》正、副本复印件； 《税务登记证》（包括国税、地税）正、副本复印件； 《组织机构代码证》正、副本复印件； 公司贷款卡正反面复印件，附查询密码； 信贷登记查询授权书； 现行有效的公司章程； 公司法定代表人身份证复印件（正反面）及签字样本； 法定代表人授权书及其授权代理人身份证复印件（如有，需加盖公章，法定代表人于授权代理人签字确认） ； 法定代表人身份证明书； 公司简介（包括：成立时间、资质情况、开发经验和目前开发项目情况等） 、股权历史沿革概述和关联公司简介、股权情况等； 公司组织结构图； 公司设立时的验资报告、公司历次变更注册资本的验资报告，如股东存在以非货币资产出资的，请提供对非货币资产出资的《评估报告》 ； 最近三年的审计报告、最近一期的财务报表或审计报告（扫面件及电子 excel 版）； 针对最近一期报表的公司重大债权债务情况说明； 公司重大担保（包括重大资产抵押、质押等）情况说明及相关资料； 公司重大合同情况，如有银行或金融机构借款，请提供借款合同及抵 / 质押、担保合同； 公司关联交易情况说明及相关材料； 1 公司对外未决诉讼、仲裁及最近三年行政处罚等情况说明； 公司董事会成员和高级管理人员的简历； 公司一年以来银行基本账户对账单复印件。 公司及其关联公司已开发楼盘情况介绍。二、法人股东情况 工商机读档案（需提供工商局盖章原件，到注册地工商局打印） ； 经年检的《企业法人营业执照》正、副本复印件； 有效的《房地产开发企业资质证书》正、副本复印件； 《税务登记证》（包括国税、地税）正、副本复印件； 《组织机构代码证》正、副本复印件； 外商投资业务批准证书复印件（如有） ； 公司贷款卡正反面复印件，附查询密码； 信贷登记查询授权书； 现行有效的公司章程； 公司法定代表人身份证复印件（正反面）及签字样本； 法定代表人身份证明书； 公司简介（包括：成立时间、资质情况、开发经验和目前开发项目情况等） 、股权历史沿革概述和关联公司简介、股权情况等； 公司组织结构图； 公司设立时的验资报告、公司历次变更注册资本的验资报告，如股东存在以非货币资产出资的，请提供对非货币资产出资的《评估报告》 ； 最近三年的审计报告、最近一期的财务报表或审计报告（扫面件及电子 excel 版）； 针对最近一期报表的公司重大债权债务情况说明。 三、 项目基本情况 国有土地出让合同； 项目的国有土地使用权证复印件； 2 项目的建设用地规划许可证复印件； 项目的建设工程规划许可证复印件； 项目的建筑工程施工许可证复印件； 项目的销（预）售许可证复印件（如有） ； 已投入资金的凭证（包括土地出让金凭证、契税凭证等。同类支出票据金额小且数量多的，可制表列举并抽样 3 份凭证复印）； 详规图（需有规划局用印） ； 项目位置图、效果图； 项目已获批准的可行性研究报告； 项目获发改委批复复印件； 项目的环评批复复印件； 项目的用电、用水批复（如有） ； 政府关于项目享受优惠政策的会议纪要或文件； 项目总投资预算； 项目建设情况（包括具体进度、已投入资金、后期建设进度表及资金使用） 项目销售计划（包括单价、进度等） ； 项目内具体规划建筑物：楼号及对应的建筑面积、户数、户型分布； 区域内同类楼盘的竣工面积及销售情况； 项目投资概算（需包含现金流量分析、租售预测、损益预测及现金流量表三个表格需具体到季度）； 工程建设合同； 工程施工单位的资质等级证明、其业绩荣誉、主要管理人员信息表等。四、 抵押物情况 1、 抵押物清单； 2、 抵押物权属证明； 3、 抵押物权属沿革材料（包括但不限于土地出让合同、股权转让合同等） 4、 评估报告。 3