企业创新竞争理论研究综述.docxVIP

企业创新竞争理论研究综述闫威，刘智慧(重庆大学 经济与工商管理学 企业创新竞争理论研究综述 闫 威，刘智慧 (重庆大学 经济与工商管理学院，重庆 400030) 摘 要：首先回顾了企业创新竞争中关于经费投入的相关研究，然后对专利保护制度与创新竞争有关文献 进行梳理，接下来分析了创新竞争中的经典模型，最后进行简要的总结和评论。 关键词：创新竞争；经费投入；专利保护制度；经典模型 中图分类号：F270 文献标识码：A 文章编号：1001–7348(2010)06–0152–05 第二次工业革命之后，科技日新月异，企业之间的竞 争尤其是核心技术的竞争日趋激烈。这种竞争使得企业相 关投入逐年增高，迫切需要一种理论来指导企业的创新活 动和技术竞争，创新竞争理论因此应运而生。大量研究表 明，创新竞争对于增强企业的核心竞争能力、实现企业的 可持续发展具有重大作用。企业间的创新竞争大体上可以 分为 RD 竞赛和专利竞赛。RD 竞赛通常指的是企业为 了赢得竞争优势而在核心技术上的研发竞争；专利竞赛是 指企业为获得某方面技术的专有权而展开的竞争。关于创 新竞争的理论模型主要包括“无记忆”模型、“ ε 先占”模 型、两阶段模型、多阶段模型等。 利权之前，企业产品的初始成本不相同，初始成本相对较 高的是追随者，相对较低的是垄断者［ 3］ 。研究表明，追随 者与垄断者相比，谁会花费更多的 RD 经费，主要是受两 个方面的影响：其一是激励效果，在激励因素的影响下垄 断者会投入更多的 RD 经费；其二是效率因素使得高成本 的企业更加注重 RD。在 RD 竞争的背景下，大部分文 献是研究规模相似前提下的创新模型，而对非对称企业间 的创新竞争，很少有人对这一问题进行研究。非对称性使 得公司在产品的成本上具有差异性［ 4］ ，但此差异可以通过 RD 来改变，同时 Rosen 指出均衡中，在相对安全的项目 上，低成本的企业比高成本的企业会花费更多的 RD 经 费，这个理论结果得到了实证证据支持。 关于 RD 经费投入与创新竞争的问题，有学者利用竞 争模型来研究。Gilbert and Newbery (1982)利用一个拍卖竞 争模型研究谁会为创新提供更多的研发经费，研究结果表 明不管竞争是否激烈，垄断者总是会比挑战者投入更多。 另外还有学者利用专利竞赛模型来研究此问题，此竞赛模 型考虑的是在非确定性条件下的创新问题［5］ 。这些学者通 过研究发现，因存在非确定性因素，挑战者往往比垄断者 更加积极地投资于 RD，并很可能进入这个新的市场成为 新的垄断者。Dirk Czarnitzki 和 Kornelius Kraft［ 6］也研究过 垄断者和挑战者在 RD 方面，哪个愿投入更多，通过研究 1990—1995 年间大约 3 500 个德国公司的数据，并明确询 问在激励因素影响下进行创新竞赛的公司，发现挑战者为 了进入一个新的市场比垄断者在 RD 上投入更多。以上两 个关于 RD 投入经费问题的研究模型所得出的结论几乎 是相反的，直到现在大部分文献都试图利用实证研究来缩 小这两个结论的差距。Reinganum 和 Tirole［7］通过实证研 究，发现挑战者比垄断者在 RD 上投入更多，关于市场垄 1 RD 经费投入与创新竞争 国外学者大多在研发经费数量决定创新成败的假设条 件下，对 RD 经费投入与创新竞争问题进行研究。在此假 设条件下，垄断者和挑战者谁愿意支付更多的研发经费， 已成为此领域的核心问题之一。不少研究表明，这通常是 由效率效应和替代效应决定的。Gilbert 和 Newbery［ 1］ 的研 究发现由于效率效应的作用，垄断者比挑战者更可能投入 较多的经费去赢得竞赛的成功，并指出对于一项技术创新 或产品创新，即使此项创新将来不会应用于生产，垄断者 也有意愿得到它的产权，以避免挑战者的竞争。然而在替 代效应的影响下，如果挑战者比垄断者先获得专利，且边 际成本低于垄断者，他将会取代垄断者成为新的垄断者， 因此，挑战者有意愿投入更多的创新费用以获得专利。但 是，Joanna Poyago-Theotoky［2］利用一个非锦标赛寡头垄断 模 型来研究 非对 称企业在 创新 竞争中研 发经 费的投入 问 题，得出几乎相反的结论。非对称企业指的是：在获得专 收稿日期：2009–05–18 基金项目：国家自然科学基金项目 作者简介：闫威(1976–)，男，湖北宜昌人，博士，重庆大学经济与工商管理学院研究生办公室主任、讲师，研究方向为人事经济学与战 略管理；刘智慧(1985–)，女，江西吉安人，重庆大学经济与工商管理学院硕士研究生，研究方向为人力资源。 第 6 期闫 威，刘智慧：企业创新竞争理论研究综述· 153 ·断者和挑战